公告日期：2025-07-24

新疆万憬能源股份有限公司

企业合规管理办法

（2025 年 7 月修订）

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法
治企业建设，推动企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家
法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

第三条 本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规
行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 董事会负责指导、监督合规管理工作，对合规管理体系建设情况及
其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 企业合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党支部的领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点
领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 企业党支部发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要
求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第八条 审计委员会的合规管理职责

（一）监督董事会的决策与流程是否合规。

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况。

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议。

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

第九条 合规管理委员会管理职责

（一）建立合规管理战略，明确合规管理目标。

（二）建立和管控合规管理部门的组织架构、工作计划、财务预算以及权责履行情况。

（三）审查合规管理体系、各项管理制度、风险识别与评估报告、分项合规报告等。

（四）听取合规管理工作汇报，指导、监督、评价合规管理工作，包括管理层反馈。

（五）管控针对企业、董事、高管、员工或者聘用外部机构开展的重大内外部合规调查。

（六）提出对董事或者高级管理人员合规审查预案，提交董事会或者股东会讨论决定，并按照权限决定对有关违规人员的处理事项。

第十条 企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第十一条 首席合规官独立于企业内部其他职能部门并与其他部门负责人一
起合作，促进合规管理体系的建设和落实，以确保企业所有部门的合规性，履行以下职责：

（一）贯彻执行企业决策层对合规管理工作的各项要求，全面负责企业的合规管理工作，确保合规管理与合规目标保持一致。

（二）负责合规风险识别与评估，制定符合企业内部要求和外部要求的企 业合规管理制度，并构建有效运行的合规管理体系。

（三）协调合规管理与企业各项业务之间的关系，确保合规管理制度得以认真执行。

（四）定期组织并且实施合规审查，监测企业合规管理制度的落实情况，并进行有效性评估，及时解决合规管理中出现的重大问题。

（五）负责收……
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