公告日期：2025-07-24

新疆万憬能源股份有限公司

内 部 问 责 制 度

（2025 年 7 月修订）

第一章 总则

第一条 为完善新疆万憬能源股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理
结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律法规及《新疆万憬能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 本制度是指对问责对象在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其
故意、过失或者不作为，不履行或者不正确履行工作职责、给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第三条 本制度的问责对象为公司董事、高级管理人员、各部门及分公司的
负责人、业务主管、站场负责人。

第二章 问责原则

第四条 本制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第五条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。因过失造成
经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

第六条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

（二）主动承认错误并积极纠正的；

（三）确因意外和自然因素造成的；

（四）非主观因素且未造成重大影响的；

（五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。

第七条 有下列情形之一者，应从严或加重处罚：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
（二）拒不承认错误的；

（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

（四）造成重大经济损失且无法补救的。

第八条 凡受到问责的单位和个人，当年不得评为公司先进集体或先进个人。
第三章 问责程序

第九条 公司成立由董事长任主任，审计委员会召集人任副主任，总经理、
独立董事、党组织书记、工会主席、董事会秘书、审计部部长、人力资源部部长、安全与环境监察部部长任成员的公司问责委员会。

公司审计部为问责委员会的办事机构，负责调查、收集、汇总与被问责人的有关资料，提出相关方案，报内部问责委员会。

第十条 问责委员会的主要职责：

（一）指导和监督内部问责制度的建立和实施；

（二）负责公司内部问责的发起、决策和执行，坚持谁主管谁负责，谁落实谁负责。

（三）对违法违规，违反公司管理制度，出现差错等事项，特别是重大安全事故、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露和财务管理等重点环节，应层层追究，层层问责，并将与绩效考核挂钩。

（四）协调审计部与被问责人之间的关系。

第十一条 问责的权限

（一）对董事的问责由董事长提出；

（二）对董事长的问责，由二分之一以上独立董事联名提出；

（三）对总经理、董事会秘书的问责，由董事长提出；

（四）对其他高级管理人员、各部门及分公司负责人、业务主管、站场负责人的问责由总经理提出。

根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事的，应提交股东会审议；罢免职工董事需提交职工代表大会批准。

第十二条 对董事、高管人员提出问责后，由公司董事会秘书负责收集、汇
总与问责的有关资料，按本制度规定提出相关处理方案，报公司董事会审议批准。
第十三条 对董事、高管人员提出问责后，公司应在做出问责决定后 10 日内
将决定及处理结果报送证券监管机构和深圳证券交易所；按照规定需要披露的，要及时披露。

第十四条 公司董事、高管人员因违法违规受到监管部门或其他行政、执法
部门外部追究责任时，公司应同时启动内部问责程序。

第十五条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、
干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第十六条 在问责程序中要充分保证被问责人的申辩权利。

第十七条 在对被问责人做出处理前，应当听取被问责人的意见，保障其陈
述和申辩的权……
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