公告日期：2026-04-16

东兴证券股份有限公司

关于一心堂药业集团股份有限公司

使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置
换的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐人”）作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“一心堂”、“公司”）2018 年度公开发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对一心堂使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿
翔一心堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许
可[2018]2160 号）核准，一心堂药业集团股份有限公司于 2019 年 4 月 19 日向社
会公众公开发行面值不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 700.00 万元（其中可抵扣增值税进项税金额为 396,226.40 元）后，公司收到募集资金人民币 59,563.92 万元。本次可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 59,603.54 万元。

截至 2019 年 4 月 25 日，上述可转换公司债券发行及募集资金的划转已经全
部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2019）160005 号验资报告。公司已开立募集资金专项账户对募集资金进行了专户存储，并与专户开户银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况

公司募集资金项目情况如下：

单位：万元

序号 募集资金投资项目名称 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额

1 中药饮片产能扩建项目 39,263.92 27,703.54

2 信息化建设项目 21,000.00 21,000.00

一心堂（四川）大健康智慧医药基地

3 一期物流中心项目（第一阶段） - 10,900.00

合计 60,263.92 59,603.54

公司于 2024 年 3 月 13 日召开 2024 年度第一次临时股东大会，审议通过《关
于增加 2018 年度公开发行可转换公司债券信息化建设项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加信息化建设项目实施主体和实施地点。实施主体由公司（位于昆明）调整为由公司和全资子公司成都一心数科数字技术有限公司（位于成都）共同实施。

公司于 2024 年12 月 13 日召开 2024 年度第三次临时股东大会，审议通过《关
于变更部分募集资金用途并使用募集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，同意变更部分募集资金用途并使用募集资金向子公司增资实施募投项目。公司将募投项目“中药饮片产能扩建项目”部分募集资金人民币 10,900.00 万元用于实施新项目“一心堂（四川）大健康智慧医药基地一期物流中心项目（第一阶段）”，并向一心堂药业（四川）有限公司增资以实施募投项目。
三、募集资金投入和置换情况

根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关规定，公司决定以募集资金置换已投入募投
项目资金，截至 2026 年 3 月 31 日，具体情况如下：

单位：万元

募集资金投资项目 投资总额 募集资金承 截至 2026 年 3 月 31 日 拟置换金
诺投资金额 自有资金已投入金额 额

信息化建……
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