公告日期：2025-08-29

广东燕塘乳业股份有限公司

关于对广东省农垦集团财务有限公司的持续风险评估报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2025 年修订）》等相关规定和要求，广东燕塘乳业股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验广东省农垦集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等经营资质资料，取得并审阅财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务会计报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、基本情况

财务公司成立于 2019 年 11 月 12 日，是经中国银行保险监督管理委员会（现
国家金融监督管理总局）批准设立的非银行金融机构。

公司名称：广东省农垦集团财务有限公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：蔡亦农

注册资本：100,000 万元

成立日期：2019 年 11 月 12 日

登记机关：广州市天河区市场监督管理局

公司住所：广州市天河区粤垦路 607 号 1901-1912 房（仅限办公）

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。（具体经营项目以金融许可证及核发批文为准，此经营范围仅限“广东省农垦集团财务有限公司”持证经营）。

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

财务公司法人治理结构组织健全，按照《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）中关于有限责任公司的要求以及《企业集团财务公司管理办法》有关要求，设立了股东会、董事会、监事会和高级管理层。在董事会下设风险管理委员会、审计委员会；同时，设立了信贷审查委员会和资产负债管理委员会，对总经理负责，各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则、工作程序以及委员的任职条件具体明确。“三会一层”和各委员会基本能在各自的职权范围内履行职责。财务公司目前共设八个部门，分别是：信贷部、资金管理部、结算部、财务部、综合部、审计部、风险管理部和信息技术部。

图：财务公司组织架构图

（二）风险识别与评估

财务公司按照监管部门和集团公司要求，建立了覆盖各业务层次、各管理层次的全面风险管理体系，确保及时发现、控制和处置风险，促进健康、稳健运行。
董事会是财务公司风险管理的最高决策权力机构，负责建立和保持有效的全面风险管理体系，对财务公司风险管理承担最终责任。董事会下设的风险管理委员会，与董事会下设的其他委员会保持沟通，确保信息充分共享并能够支持风险管理决策。

监事会承担风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险
管理方面的履职情况并督促整改。

高级管理层承担风险管理的实施责任，执行董事会的决议，主要负责执行董事会批准的各项财务公司风险管理基本准则；对财务公司风险进行评估；对财务公司风险资产及风险事件处置，及时化解风险。高级管理层下设信贷审查委员会、资产负债管理委员会在各自职责范围内向高级管理层提供风险管理的决策建议。
风险管理部是财务公司风险控制的归口管理部门，牵头履行风险控制的日常管理，负责组织制订各类风险管理制度、风险管理流程；负责检查和评估各部门风险管理工作情况，撰写风险管理工作报告；负责跟踪监管机构发布的相关风险管理政策、规则制度，结合财务公司实际，提出持续改进风险管理的方案和措施等工作。

财务公司其他各部门按照“管业务必须管风险”“谁主管谁负责”的原则，对本部门涉及的各类风险进行管理，负责执行财务公司风险管理政策和规章制度；负责对本部门涉及的各类风险进行信息收集、识别、评估、监测和控制；负责及时报告本部门出现的风险隐患和重大风险事件，按要求报送风险管理报告及相关资料。

（三）控制活动

财务公司各项业务的开办均符合《企业集团财务公司管理办法》等相关法规以及批准文件的规定。从开业至今，制定了涵盖公司治理、资金业务、结算业务、信贷业务、票据业务、存款业务、风险管理、信息化管理、财务管理、内部控制等前中后台各类业务制度。财务公司各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。按照国家金融监督管理总局全面风险管理的精神和要求，财务公司秉持“立足农垦、服务企业”的经营理念，在强监管的形势下，以控制风险为首要任务，积极贯彻落实上级监管部门各项要求，在做好存贷等传统业务同时……
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