公告日期：2025-06-24

万和证券股份有限公司

一年一期审阅报告

目 录

一、审阅报告...... 第 1 页
二、财务报表......第 2—7 页

（一）合并资产负债表...... 第 2 页

（二）母公司资产负债表...... 第 3 页

（三）合并利润表...... 第 4 页

（四）母公司利润表...... 第 5 页

（五）合并现金流量表...... 第 6 页

（六）母公司现金流量表...... 第 7 页

三、财务报表附注......第 8—122 页
四、资质证书复印件......第 123—126 页

审 阅 报 告

天健审〔2025〕7-692 号

国信证券股份有限公司：

我们审阅了后附的万和证券股份有限公司（以下简称万和证券）财务报表，
包括 2024 年 12 月 31 日和 2025 年 5 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024
年度和 2025 年 1-5 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注。这些财务报表的编制是万和证券管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些财务报表出具审阅报告。

我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号──财务报表审阅》的规定
执行了审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对财务报表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问万和证券有关人员和对财务数据实施分析程序，提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。

根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映万和证券的合并及母公司财务状况、经营成果和现金流量。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇二五年六月二十日

万和证券股份有限公司

财务报表附注

2024 年 1 月 1 日至 2025 年 5 月 31 日

金额单位：人民币元
一、公司基本情况

万和证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经中国证券监督管理委员会（以下
简称中国证监会）批准，于 2002 年 1 月 18 日设立的非上市股份有限公司，统一社会信用代
码为91460000730071003K。截至2025年5月31日，公司注册资本为人民币2,272,997,710.00元，公司法定代表人：甘卫斌，注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通信广场二楼。

本公司主要经营范围：证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券、证券投资基金销售、证券资产管理、代销金融产品、证券承销与保荐、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

本公司的母公司为深圳市资本运营集团有限公司（以下简称深圳资本）。

截至 2025 年 5 月 31 日，公司拥有 2 家子公司、27 家分公司、22 家证券营业部；拥有
员工 771 人，其中关键高级管理人员 8 人。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。本财务报表仅为国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）拟发行股份收购本公司 96.08%的股份之目的而编制。本公司基于国信证券会计政策、会计估计，兼顾重要性、可比性原则编制本财务报表和财务报表附注，供国信证券收购本公司股份事宜之用。

(二) 持续经营能力评价

本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

三、重要会计政策及会计估计

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、收入确认、买入返售及卖出回购金融资产、融资融券业务的核算、转融通业务等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

(一) 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整……
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