公告日期：2026-04-18

国信证券股份有限公司

2025 年度董事会工作报告

2025 年是“十四五”收官之年。经济运行总体平稳、稳中有进，资本市场韧性和活力明显增强，A 股主要指数全面上涨，股票市场成交保持活跃，债券市场扩容提质，证券公司整体业绩向好。公司董事会主动担当作为，切实履行“定战略、作决策、防风险”职能，推动公司聚焦主责主业，狠抓业务升级，强化协同创新，严守风险底线，把握市场机遇，高质量发展成色十足。公司经营发展获各方高度认可，股价全年涨幅居大型券商第 3，年末市值 1,344 亿元；保持境内券商最高的国际信用评级（惠誉“BBB+”）；荣获中国证券报“金牛证券公司”、中国基金报“优秀券商财富管理示范机构”、新财富杂志“本土最佳投行”、证券时报“机构服务商君鼎奖”、中国企业改革与发展研究会和半月谈杂志社“企业 ESG 优秀成果”等 100 多个奖项。

一、2025 年董事会建设运行情况

（一）加强董事会建设，提升公司治理效能

公司全面落实《公司法》《证券法》等相关要求，持续强化董事会建设，确保董事会运行规范高效。一是董事会结构不断优化。落实新公司法关于保障职工在公司治理中的参与权相关要求，增加 1 名职工董事，同步增加 1 名独立董事，
公司董事会现有成员 11 名，外部董事 8 名，其中独立董事 4 名，董事专业背景
多元、从业经验丰富，有效保障董事会职权落实和运行效果。二是董事会持续规范运作。通过修订完善公司治理制度，进一步明确董事会和其他治理主体的分工，确保公司治理满足上市公司、证券公司及国资监管最新要求。三是董事会履职科学高效。董事会下设 5 个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会由独立董事担任主任委员，全体董事发挥自身专长，根据《公司章程》及相关议事规则规定，积极参与公司各项决策。

表 1 第五届董事会专门委员会概览

委员会 主要职责 委员会

名称 成员

对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对《公司

章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案、资产运 张纳沙
战略与 作、资产经营等项目进行研究并提出建议；对公司 ESG 治 胡 昊
ESG 委 理进行研究并提供决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目 李石山
员会 标、政策、ESG 风险及重大事宜等；对其他影响公司发展 李 明
的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检 朱英姿
查；董事会授权的其他职责。

对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提

出意见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审

议并提出意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风

险的解决方案进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规 邓 舸
风险管 报告和风险评估报告进行审议并提出意见；对公司经营风险 姚 飞
理委员 的监管制度进行研究并提出建议；检查、监督公司存在或潜 胡 昊
会 在的各种风险；督促公司制定和执行反洗钱政策、制度和规

程，对反洗钱工作进行监督和评价，并向董事会提供洗钱风 张守文
险管理专业意见；审议公司全面风险管理、合规管理的基本

制度；建立与首席风险官、合规总监的直接沟通机制；董事

会授予的其他职责。

行使《公司法》规定的监事会的职权；监督年度审计工作，

审查公司的财务会计报告，对财务会计报告信息的真实性、

准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；提议聘请或更

换外部审计机构，并监督及评估外部审计工作；协调经营管

理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；监

督及评估公司的内外部审计工作和内部控制；审核公司的财 衣龙新
务信息及其披露；对重大关联交易进行审核；监督及评估公 姚 飞
审计委 司的内部控制；对公司董事、高级管理人员遵守法律法规、 张雁南
员会 证券交易所相关规定和公司章程以及执行公司职务的行为……
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