公告日期：2026-04-18

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于国信证券股份有限公司

2025年度日常关联交易确认和2026年度日常关联交易预计
事项之核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）作为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“上市公司”或“公司”）发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问及持续督导机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司确认 2025 年度日常关联交易和预计 2026 年度日常关联交易进行了核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《国信证券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，国信证券股份有限公司对 2025 年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务发展需要，
对 2026 年度及至召开 2026 年度股东会期间（预计为 2026 年度及 2027 年 1-6 月
期间）的日常关联交易进行预计。公司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、期货和金融产品服务、证券和金融产品交易、共同投资、综合服务等，关联人名称、2026 年度及至召开 2026 年度股东会期间关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

2026 年 4 月 17 日，公司第五届董事会第四十九次会议（定期）逐项审议通
过《关于 2025 年度关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，表决情况
如下：

1、在审议公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深 圳市国资委”）、深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及其直接或 间接控制的除公司之外的其他法人或其他组织（以下合称“深投控及其控制企 业”）之间的关联交易时，关联董事张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生回避表决， 本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权。

2、在审议公司与华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）之间 的关联交易时，关联董事姚飞先生、胡昊先生回避表决，本议项的表决结果为： 九票赞成、零票反对、零票弃权。

3、在审议公司与云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”） 之间的关联交易时，关联董事李石山先生回避表决，本议项的表决结果为：十票 赞成、零票反对、零票弃权。

4、在审议公司与鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）之间的 关联交易时，关联董事张纳沙女士回避表决，本议项的表决结果为：十票赞成、 零票反对、零票弃权。

5、在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，公司全体董事回避表决， 因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东会审议。

该议案尚需提交公司股东会审议。股东会对本议案进行逐项表决时，深投控、 华润信托、云南合和等关联股东应回避相关议项的表决，亦不得接受其他股东委 托进行投票。

（二）预计日常关联交易类别和金额

关 合同签订金额或预计金

联 额

交 关联交易内 具体交易说 2027年 关联方 上年发生金额 关联交易
易 容 明 2026 年度预计 1-6 月 （万元） 定价原则
类 金额 份预计

别 金额

证 为关联方提 为关联方提 由于证券市场 深投控 参照市场
券、 供证券及期 供证券代理 情况无法预计， 及其控 48.05 水平定价
期 货经纪、证券 买卖交易服 交易量无法预 同前 制企业

货 投资咨询、证 务、期货经 计，因此将参照 ……
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