公告日期：2026-04-18

国信证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

2025 年，作为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度独立董事工作报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

公司第五届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，基本情况如下：
李进一先生，出生于 1964 年 3 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。
李进一先生曾任暨南大学管理学院副教授，现任广东胜伦律师事务所执业律师，兼任广电运通集团股份有限公司独立董事、国义招标股份有限公司独立董事、广州仲裁委员会仲裁员。2024 年 2 月起任公司独立董事。

朱英姿女士，出生于 1970 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。
朱英姿女士曾任美国花旗集团（纽约）风险分析师和定量研究主管。现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，金融系主任。2024 年 6 月起任公司独立董事。

衣龙新先生，出生于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。
衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司独立董事。现任深圳大学经济学院教授、会计系主任，深圳前海微众银行股份有限公司独立董事。2025 年 7 月起任公司独立董事。

张守文先生，出生于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。
张守文先生曾任北京大学法学院讲师、副教授、教授、院长。现任北京大学法学院教授、博士生导师，华能国际电力股份有限公司独立董事、正大投资股份有限公司独立董事、中德证券有限责任公司独立董事。2025 年 9 月起任公司独立董事。

（二）变更情况

2025 年 7 月 28 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过《关于提请
股东大会解除张蕊女士独立董事职务的议案》《关于选举公司独立董事的议案》，解除张蕊女士第五届董事会独立董事职务，选举衣龙新先生为公司第五届董事会独立董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

2025 年 9 月 15 日，公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过《关于修订
公司章程及其附件的议案》《关于选举公司独立董事的议案》。公司董事会人数
由 9 名增加至 11 名，其中独立董事由 3 名增加至 4 名，选举张守文先生为公司
第五届董事会独立董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

（三）独立性自查情况

经自查，报告期内，公司所有独立董事未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，均符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

报告期内，公司独立董事忠实履行职责，充分发挥独立董事的应有作用。公司独立董事拥有法律、金融、财务管理、会计等方面的丰富专业知识和经验，为履行独立董事职责提供了充分的保障。

（一）出席董事会和股东会情况

报告期内，公司共召开 4 次股东会会议、10 次董事会会议。公司独立董事
积极参与各次董事会、股东会会议。公司独立董事在任职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立意见，在确保董事会切实履行职责、完善公司治理、防范经营风险以及优化重大投资决策等方面起到了积极的促进作用。

报告期内独立董事出席董事会和股东会会议的具体情况见下表：

出席董事会情况

在 所 出 应出席 实际出席
董事姓名 ……
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