公告日期：2023-04-29

深圳市易尚展示股份有限公司

2022 年度内部控制自我评价报告

深圳市易尚展示股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（本文简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市易尚展示股份有限公司（本文简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2022年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

公司董事会的责任是按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，推动公司实现战略发展。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于公司实际经营情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价总体情况

（一）内部控制评价依据

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关法律法规的要求，制定和更新了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》
《董事会战略委员会工作细则》《信息披露事务管理制度》《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《重大信息内部报告制度》《内部审计制度》《内部控制制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》《股东大会网络投票管理制度》《控股子公司管理制度》等一系列制度，保证公司规范运作，促进公司健康发展。通过实施各项内部控制制度和评价办法，并遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，对公司内部控制情况开展评价工作。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位，纳入评价范围的主要单位包括：深圳市易尚展示股份有限公司（母公司）、惠州市易尚展示科技有限公司（全资子公司）、昆山市易尚洲际展示有限公司（全资子公司）、上海易尚展览展示服务有限公司（全资子公司）、深圳市易尚物业服务有限公司（全资子公司）、深圳市易尚远维技术有限公司（全资子公司）、易尚香港有限公司（全资子公司）、深圳市易尚康瑞技术有限公司（控股子公司）、深圳市易尚数字技术发展有限公司（控股子公司）、奥克坦姆系统科技（苏州）有限公司（控股子公司）、克拉玛依易尚智能科技有限公司（控股子公司）、深圳市易尚文化科技有限公司（全资子公司）、深圳市易尚锐芯科技有限公司（控股子公司）、深圳市易尚空间科技有限公司（控股子公司）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

（三）内部控制评价程序和方法

内部控制评价工作遵循企业内部控制规范体系，成立了评价组，确定了评价标准。评价组根据 2022 年业务发展情况制定了内部控制评价工作方案，从风险导向的原则出发，收集测试样本和相关资料实施评价工作，根据评价结果撰写内部控制自我评价报告。

评价过程中，评价组实施现场测试，综合运用个别访谈、调查问卷、实地查验、穿行测试、抽样、比较分析等多种方法，广泛搜集公司内部控制有效运行的证据。

（四）内部控制内容和执行情况

在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规性、资产安全性、财务报告及披露信息的真实性和完整性提供了强有力的保障，提高了公司经营效率和效果，促进和保障了公司的战略发展。

根据企业内部控制规范体系的规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当对下列内控要素：内部环境、风险评估与对策、控制活动、信息与沟通、内部监督等进行全面评价。内部控制体系的实施……
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