公告日期：2025-06-19

证券代码：002766 证券简称：索菱股份
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

深圳市索菱实业股份有限公司

2023 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予部分第一个解除限售/行权期解除
限售/行权条件成就事项

之

独立财务顾问报告

二零二五年六月

目 录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本独立财务顾问的意见......6
五、备查文件及咨询方式......13
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
索菱股份、本公
司、公司、上市公 指 深圳市索菱实业股份有限公司
司

本计划、本激励计 指 深圳市索菱实业股份有限公司 2023年限制性股票与股票期
划、股权激励计划 权激励计划

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股票的权利

激励对象 指 按照本激励计划规定，获授相关权益的公司董事、核心管理
及核心技术（业务）骨干人员。

自限制性股票首次授予登记完成之日起/股票期权首次授予
有效期 指 之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注
销完毕之日/股票期权全部行权或注销止

授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件

等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
行权 指 为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的
价格和条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深圳市索菱实业股份有限公司章程》

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次涉及事项对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。