公告日期：2022-02-25

关于对河南科迪乳业股份有限公司及

相关当事人给予纪律处分的决定

当事人：

河南科迪乳业股份有限公司，住所：河南省虞城县产业集聚区工业大道 18 号；

科迪食品集团股份有限公司，住所：河南省虞城县利民工业园区，河南科迪乳业股份有限公司控股股东；

张清海，河南科迪乳业股份有限公司实际控制人兼董事长；
许秀云，河南科迪乳业股份有限公司实际控制人；

张枫华，河南科迪乳业股份有限公司总经理；

王宇骅，河南科迪乳业股份有限公司时任总经理；

胡文猛，河南科迪乳业股份有限公司时任财务总监；

刘新强，河南科迪乳业股份有限公司时任财务总监；

崔少松，河南科迪乳业股份有限公司时任董事会秘书；

张永立，河南科迪乳业股份有限公司时任董事兼董事会秘书；

王守礼，河南科迪乳业股份有限公司副总经理；

李盛玺，河南科迪乳业股份有限公司时任副总经理；

赵 晖，河南科迪乳业股份有限公司董事；

孔 强，河南科迪乳业股份有限公司时任董事；

宋红军，河南科迪乳业股份有限公司时任董事；

苏文忠，河南科迪乳业股份有限公司时任董事；

张亚山，河南科迪乳业股份有限公司时任董事；

田梦琳，河南科迪乳业股份有限公司时任独立董事；

黄新民，河南科迪乳业股份有限公司时任独立董事；

李 明，河南科迪乳业股份有限公司监事；

宋昆冈，河南科迪乳业股份有限公司监事；

王国丰，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

谢进才，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

吴 一，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

高 晴，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

王修平，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

陈青霞，河南科迪乳业股份有限公司时任监事；

张魁众，河南科迪乳业股份有限公司时任副总经理。

经查明，河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“*ST 科迪”
或“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：

一、财务会计报告存在虚假记载

*ST 科迪《2016 年年度报告》《2017 年年度报告》《2018 年
年度报告》存在虚假记载。其中，《2016 年年度报告》虚增收入33,619.77 万元，虚增利润总额 11,843.35 万元；《2017 年年度报告》虚增收入21,010.96万元，虚增利润总额6,864.13万元；《2018年年度报告》虚增收入 29,713.74 万元，虚增利润总额 11,275.39万元。

二、控股股东及其关联方非经营性资金占用

2016 年至 2019 年，*ST 科迪向控股股东科迪食品集团股份
有限公司（以下简称“科迪集团”）及其关联方违规提供资金。其中，2016 年累计提供资金 78,546.00 万元，2017 年累计提供资金248,305.37 万元，2018 年累计提供资金 340,615.03 万元，2019年累计提供资金 676,691.74 万元。上述资金构成非经营性资金占用，日最高占用余额为 188,538.07 万元。

三、违规对外提供担保

2017 年至 2019 年，*ST 科迪在未履行审议程序及信息披露
义务的情况下，向控股股东科迪集团及其关联方提供担保。其中，2017 年提供担保合计 38,820.00 万元，2018 年提供担保合计2,000.00 万元，2019 年提供担保合计 4,500.00 万元。上述违规担保日最高合同金额为 45,320 万元。

*ST 科迪上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11

月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条和本所《中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.4.5 条的规定。

*ST 科迪控股股东科迪集团，实际控制人许秀云、张清海违
反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.3
条和本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
第 4.2.1 条、第 4.2.3 条、第 4.2.11 条、第 4.2.12 条的规定，
对违规行为二、三负有重要责任。同时，张清海作为*ST 科迪董事长未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市
规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的
规定，对上述违规行为均负有重要责任。

*ST 科迪总经理张枫华、时任财务总监胡文猛未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月
修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对公司上述违
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