公告日期：2026-04-22

快意电梯股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范快意电梯股份有限公司（以下简称“公司”）及所属控股子公司（以下简称“子公司”）的对外投资行为，提高投资决策的科学性、审慎性和投资效益，加强投资风险管控，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及自律规则，以及《快意电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司（含子公司）为获取未来收益，以货币资金、实物资产、无形资产、股权或其他法律法规允许的财产形式对外进行投资的行为，主要包括但不限于：

（一）设立全资、控股或参股企业；

（二）合资合作、收购兼并其他企业或资产；

（三）对现有控股子公司或参股公司增资；

（四）购买或出售重大资产、股权；

（五）委托理财、证券投资、衍生品交易等金融资产投资；

（六）法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他投资方式。

第三条 本制度是公司对外投资活动的综合性管理规范。公司进行的证券投资、衍生品交易等高风险金融资产投资，除遵守本制度外，还应同时遵守公司另行制定的《风险投资管理制度》等专项规定；委托理财活动应遵守《理财产品管理制度》的专项规定。专项规定就该类金融资产投资在审议程序、决策权限、信息披露、风险控制、禁止性规定等方面有特别要求的，从其规定。

第四条 公司对外投资应遵循以下基本原则：

（一）合法合规原则。严格遵守国家法律法规、产业政策及证券监管规定。
（二）战略导向原则。符合公司中长期发展战略和主营业务发展方向，有利
于提升公司核心竞争力。

（三）审慎决策原则。经过充分、科学的可行性研究和论证，审慎评估投资风险与收益，确保决策程序严谨、透明。

（四）风险可控原则。建立健全投资风险管理体系，落实风险控制措施，保障投资安全。

（五）效益优先原则。追求合理的投资回报，确保公司资源的有效配置和资产的保值增值。

第五条 本制度适用于公司及所有纳入合并报表范围的子公司。子公司进行对外投资，应参照本制度履行内部决策程序，并按规定报公司审批或备案。

第二章 投资决策机构与职责

第六条 公司股东会、董事会是公司对外投资的最高决策机构，依据《公司章程》和本制度规定的权限，审议批准对外投资事项。公司经营管理层负责对外投资事项的具体组织实施和日常管理。

第七条 公司董事会战略委员会可对重大投资项目的可行性、战略匹配度等进行前置研究论证，为董事会决策提供专业建议。

第八条 公司应指定专门部门（如投资管理部、证券部等，以下简称“投资主管部门”）作为对外投资工作的归口管理部门，主要职责包括：

（一）负责寻找、筛选和储备投资项目；

（二）组织或协调开展投资项目尽职调查、可行性研究和论证；

（三）编制投资项目建议书、可行性研究报告及相关方案；

（四）组织投资项目谈判，起草或审核投资协议等法律文件；

（五）协调推进投资项目审批、交割及投后管理相关工作；

（六）建立和维护对外投资管理档案。

第九条 公司财务部门负责对外投资的财务评估、资金筹措、预算管理、会计核算、资金划拨及财务风险监控。

第十条 公司内部审计部门负责对对外投资决策程序的合规性、投资管理的有效性及投资效益进行审计监督，并向审计委员会报告。

第十一条 公司法律事务部门（或外聘法律顾问）负责对投资项目的法律风险进行审查，审核投资协议、公司章程等法律文件的合法合规性。

第十二条 董事会秘书负责按照证券监管规定，组织履行对外投资相关的信息披露义务。

第三章 对外投资决策权限与程序

第十三条 公司对外投资的决策权限划分，应严格遵守《公司章程》、本制度及证券监管规则的规定。除本制度另有规定外，公司对外投资达到下列标准之一的，应提交董事会审议：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过人民币一千万元；

（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过人民币一百万元；

（四）交易标的（如……
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