公告日期：2025-04-02

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于苏州华源控股股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保荐机构”）作为承接苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“华源控股”）公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对华源控股 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况

实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华源控股股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1734 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余额包销方式，于 2018 年
11 月 27 日向社会公开发行可转换公司债券 400 万张，每张面值为人民币 100.00
元，共计募集资金 40,000.00 万元，债券期限为 6 年。坐扣承销和保荐费用 400.00
万元（含税）后的募集资金为 39,600.00 万元，已由主承销商广发证券股份有限
公司于 2018 年 12 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计与验资费用、
律师费用、信息披露费用、发行手续费及材料制作费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 206.60 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为39,393.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕3-68 号）。

金额单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 39,381.00

项目投入 B1 41,204.19

截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1,823.37

项目投入 C1 0.00

本期发生额

利息收入净额 C2 0.00

项目投入 D1=B1+C1 41,204.19

截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1,823.23

应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.18

实际结余募集资金 F 0.04

差异 G=F-E -0.14

注：差异的具体情况详见本章节之（三）结余募集资金转出情况。

结余募集资金转出情况

公司在中信银行苏州分行开立的募集资金专户（账号8112001013020181123），
已于 2024 年 12 月 3 日注销，注销时账户余额 1,335.28 元。因该金额较小，公司
豁免履行相关审议程序，在销户时将该笔结余款转入了公司普通账户，用于日常生产经营活动。
二、募集资金存放和管理情况

募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（……
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