公告日期：2026-01-14

罗欣药业集团股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为了规范罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规
范性文件和《罗欣药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。

第二条 董事会设董事会秘书，由董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会秘书
任期三年，任期届满可以续聘。

第二章 董事会秘书的聘任与解聘

第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、
法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的
工作职责，并获取相应的报酬。

第四条 董事会秘书应当具备法律、法规、规章和《公司章程》规定的履行职责所
必需的财务、管理、法律专业知识，熟悉证券监管规则、公司运作流程，
具有良好的职业道德和个人品德。

第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：

（一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满；

级管理人员，期限尚未届满；

（四） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚，或受到中国证监会三
次以上行政监督管理措施；

（五） 最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评
的；

（六） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的其他
情形。

第六条 董秘的聘任应由公司提名委员会对其任职资格进行审慎审查，审查内容包
括专业能力、合规记录、独立性等，提名委员会应出具明确的审查意见。
董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。

第七条 公司董事会正式聘任董事会秘书后，应当及时将聘任情况进行公告并向深
圳证券交易所提交以下文件：

（一） 董事会秘书聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包括符
合任职条件的说明、工作表现及个人品德等；

（二） 董事会秘书个人简历、学历证明（复印件）、相关资格证书（复
印件）；

（三） 董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信
地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提
交变更后的资料。

第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说
明原因并公告。

第九条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之日起及
时将其解聘：

（一） 出现本细则第五条所列情形之一的；

（二） 连续三个月以上不能履行职责的；

（三） 在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四） 违反法律法规、监管规则或者《公司章程》，给公司、投资者造
成重大损失的。

第十条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期
间以及在离任后持续履行保密……
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