公告日期：2026-05-14

证券代码：002797 证券简称：第一创业

2026 年 5 月 14 日投资者关系活动记录表

编号：2026-01

□特定对象调研 分析师会议

投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会

类别 □新闻发布会 □路演活动

□现场参观 □其他

参与单位名称及 参加第一创业 2025 年年度报告暨 2026 年第一季度报告业绩说明会的分析
人员姓名 师

时间 2026 年 5 月 14 日 13:30-14:30

地点 投行大厦 20 楼 1 号会议室

上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司董事、总裁 王芳女士

员姓名 第一创业证券股份有限公司董事会秘书 屈婳女士

第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监 马东军先生

投资者关系活动主要内容详见附件。

投资者关系活动 交流过程中，公司相关人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照主要内容介绍 公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完
整、及时、公平，未出现未公开信息泄露等情况。

附件清单 第一创业 2025 年年度报告暨 2026 年第一季度报告业绩说明会主要问题列
（如有） 表

日期 2026 年 5 月 14 日

附件：

第一创业 2025 年年度报告暨 2026 年第一季度报告业绩说明会主要问题列表
问：公司是否已制定“十五五”发展规划？主要发展目标如何？

答：公司已初步编制“十五五”规划，当前仍在进一步讨论完善中。“十五五”时期，公司将深度融入北京国管战略生态圈，全面提升综合金融服务能力与核心竞争力；坚持市场化经营机制，持续完善公司治理、提升经营管理效能；巩固北京区域核心优势，深耕大湾区战略腹地，稳妥推进国际化布局，做大客户基础，强化投研能力建设，全面服务新质生产力产业、科技创新产业与传统产业转型升级。在坚持把功能性放在首位的前提下，把握好功能性与盈利性的关系，为股东创造更多价值。

问：公司固收业务在资本中介及投资等领域打造了哪些新业务模式？未来在资产结构优化及杠杆运用方面有何规划？

答：在资本中介领域，公司将继续深化分品种做市报价策略，为各类客户提供全品种做市报价综合服务，提升交易频次并扩大品种覆盖；深入挖掘客户需求，完善交易服务体系；加大资源投入与人才培养，强化交易定价能力建设，探索“销售+定价+交易”策略，全面提升交易服务能力。在固收投资领域，公司将加强市场前瞻性研判，在把握债券配置与波段交易机会的同时，积极布局大类资产轮动机会。与此同时，公司将持续推动业务数字化建设，完善债券全品种做市报价平台，优化自动化做市及量化模型，加强不同做市板块间的协同机制建设，以科技赋能提升业务效率与客户全生命周期服务能力。在资产结构上，未来公司将根据市场发展，增加多元资产配置，增强业务韧性与收益多样性；在杠杆运用方面，固定收益业务将根据监管要求和公司风险管理要求，结合市场变化和业务策略在公司总体风险限额中灵活动态调整。
问：2025 年公司券商资管规模增长的主要驱动因素？

答：2025 年公司券商资管规模实现较快增长，主要由股东赋能、渠道拓展、机构合作、
多元策略深化及创新产品孵化等多因素共同驱动。公司第一大股东北京国管赋能公司资管业务发展，深化战略协同；同时公司持续发力渠道建设，通过拓展代销渠道、强化营销推广，为固收及“固收+”核心产品线导入了可观的管理规模；机构业务实现多点突破，持续拓展理财子、信托等各类机构客户，有力支撑资管规模稳步攀升；多元资产策略与创新产品有序落地，依托
北交所含权策略产品的领先优势，持续深化公募 REITs 赛道布局，为业务后续稳健增长积蓄动能；私募 FOF 业务实现跨越式发展，管理规模实现新的突破，为整体资管规模增长贡献了重要力量。

问：公司大类资产配置的整体思路，以及后续结构调整规划？

答：公司自营投……
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