公告日期：2026-06-09

2025 年度股东会

会议材料

二〇二六年六月

第一创业证券股份有限公司

2025 年度股东会会议议程

现场会议召开时间：2026年6月29日13:30
会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况
2、推选计票人和监票人
3、审议提案
4、股东交流
5、填写表决票并投票
6、会场休息
7、宣布表决结果
8、见证律师宣读法律意见书
9、主持人宣布会议结束

第一创业证券股份有限公司

2025年度股东会会议须知

为维护股东的合法权益，保障第一创业证券股份有限公司2025年度股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》的相关规定，现就会议须知通知如下：

一、全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保本次会议的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保障本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

三、本次会议设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。

四、本次会议开始后，请全体参会人员将手机铃声置于静音状态。除会务组工作人员外，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

五、股东参加本次会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、股东需要在会议上发言的，应于会议开始前进行发言登记，可以书面方式向会务组提交拟发言的问题，或在签到处填写“股东发
言登记表”。由于会议时间有限，股东发言应围绕本次会议所审议的议题，简明扼要，每一股东发言不超过5分钟，股东交流总体时间控制在30分钟之内；发言顺序由公司按登记情况统筹安排，公司不能保证已登记的股东均能在本次股东会上发言。未事先登记的股东，须经主持人许可后方可发言。提案表决开始后，会议将不再安排股东发言。
七、本次会议的提案采用现场记名方式投票和网络投票进行表决，网络投票的计票方式参见深圳证券交易所相关规定。

八、本次会议计票开始后进场的股东不能参加现场记名投票表决；现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还会务组。

九、公司聘请国浩律师（深圳）事务所律师出席本次会议，并出具法律意见。

议案目录

一、表决事项

1、关于《公司 2025 年度董事会工作报告》的议案 ...... 62、关于 2025 年度利润分配方案及 2026 年中期利润分配授权的议案
......213、关于公司 2025 年度关联交易执行情况及预计公司 2026 年度日常
关联交易的议案 ...... 25
4、关于公司 2026 年度自营投资限额的议案 ...... 335、关于修订《第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度》的议
案 ......346、关于修订《第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制
度》的议案 ...... 357、关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注
册资本的议案 ...... 36
8、关于《2025 年度独立董事述职报告》的议案 ...... 38
9、关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案 ...... 39
10、关于补选公司第五届董事会独立董事的议案 ...... 4111、关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件的议案4312、关于修订《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》的
议案 ......4513、关于修订《第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度》的

议案 ......4614、关于修订《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》的议案4715、关于修订《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管
理制度》的议案 ...... 48二、非表决事项

1、2025 年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明 ......492、2025 年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明 ...51
议案 1

关于《公司 2025 年度董事会工作报告》的议案各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2025年度董事会工作报告》（详见附件）。

本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。