公告日期：2026-04-29

第一创业证券股份有限公司

2025 年度董事会工作报告

2025 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，认真履行职责，为公司高质量发展切实发挥作用。现将董事会 2025 年主要工作情况和 2026 年重点工作安排报告如下：

一、2025 年度公司总体经营情况

2025 年是“十四五”规划圆满收官、“十五五”规划谋篇布局的关键之年。面对复杂严峻的内外部环境，国家坚持稳中求进，实施更加积极有为的宏观政策，推动实现经济质效双升，全年国内生产总值增长 5%。资本市场改革深化落实，新“国九条”和“1+N”政策体系持续释放制度红利，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，增强资本市场内在稳定性。证券行业紧扣高质量发展主题，完整、准确、全面贯彻新发展理念，主动融入和服务国家战略和实体经济，综合金融服务能力持续提升，经营业绩整体向好。

2025 年是北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）成为公司第一大股东、支持公司高质量发展的第二个完整年度。稳定的股权结构、持续的股东赋能，促进公司稳健经营、核心竞争力加速构建。董事会充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，带领公司坚定发展信心，牢牢把握高质量发展首要任务，持续提升服务实体经济新质生产力发展和服务居民财富管理质效，统筹制定新三年战略发展规划、持续强化功能性定位、充分融入北京国管生态圈、稳慎推进国际化战略布局、提升公司核心竞争力、夯实公司治理、加强战略执行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入 36.86 亿元，同比增长 4.37%；实现归属于上市公司股东的净利润 8.41 亿元，同比减少 6.89%；实现加权平均净资产收益率 5.01%，较上年下
降 0.79 个百分点。截至报告期末，公司总资产 574.28 亿元，较上年末增长 8.88%；
归属于上市公司股东的净资产 172.90 亿元，较上年末增长 6.04%。

二、2025 年度董事会主要工作完成情况

2025 年，董事会召开 4 次会议，分别对公司定期报告、新三年战略发展规
划、经营报告、关联交易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、聘任高级管理人员、申请北交所股票做市业务资格、新设分支机构、设立香港子公司、修订《公司章程》及其附件、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立性评估、董事和高级管理人员履职考核与薪酬等 52 项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、会计师事务所履职情况评估及审计委员会履行
监督职责情况的报告等 6 项报告；召集 2 次股东会，向股东会提交 10 项议案。
董事会下设四个专门委员会累计召开 13 次会议，对 50 项议案进行审议。其中，战略与可持续发展委员会召开 2 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 6 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 3 次会议。此外，独立董事召开2 次专门会议，对关联交易、年度利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续聘会计师事务所等 8 项与投资者权益相关的议案进行审议。

2025 年，董事会重点开展了以下工作：

（一）持续完善公司治理制度体系，提升公司治理水平，连续第三年荣获“上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项

2025 年，董事会持续完善公司治理制度体系，加强公司规范运作和董事会建设，高度重视投资者权益保护，持续提升信息披露质量，进一步夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会审议通过修订后的《公司章程》及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》和《董事会审计委员会议事规则》等议案，明确由董事会审计委员会行使《公司法》等法律、法规和准则规定的监事会职权，为公司治理结构调整、持续规范运作提供强有力的制度保障。公司根据法律、法规和准则及《公司章程》的相关规定，规范开展补选第五届董事会董事长的董事候选人提名及推选、任职条件审查、信息披露、监管备案等工作。

董事会持续加强自身建设，组织全体董事通过专题学习、专题培训等多种方式及时了解证券行业政策法规、发展动态和公司经营管理情况。董事会组织全体董事开展短线交易与减持股份监管规则解读、廉洁从业管理等内部专题学习，参……
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