公告日期：2026-04-29

第一创业证券股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（李旭冬）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现将2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，高级会
计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。本人 1992 年
10 月至 1996 年 11 月任呼和浩特锅炉制造总厂会计，1996 年 12 月至 1998 年 10
月任内蒙古会计师事务所经理，1998 年 10 月至 2000 年 8 月任内蒙古国正会计
师事务所部门经理，2000 年 8 月至 2011 年 9 月任中天华正会计师事务所合伙人，
2019 年 1 月至 2025 年 4 月任北京金融控股集团有限公司外部董事，2021 年 9
月至 2025 年 7 月任金成技术股份有限公司独立董事，2011 年 9 月至今任大华会
计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。现任公司独立董事、大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人、天津力神电池股份有限公司独立董事、郑州恒达智控科技股份有限公司独立董事、北京汽车集团有限公司外部董事。

2025 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则及《第一创业证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2025 年，公司共召开 4 次董事会会议、2 次股东大会，本人均按规定出席了
所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期应 现场出席董事会 以通讯表决方 委托出席 缺席 是否连续两次 出席股东
姓名 参加董事会 会议次数（含视 式参加董事会 董事会会 董事会 未亲自参加董 大会次数
会议次数 频方式） 会议次数 议次数 会议次数 事会会议

李旭冬 4 3 0 1 0 否 2

公司第五届董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、风险管理委
员会、薪酬考核与提名委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任第五届董事
会审计委员会主任委员、第五届董事会风险管理委员会委员。

2025 年，本人召集并主持第五届董事会审计委员会会议 6 次，对公司披露
财务报告及定期报告中的财务信息、稽核内审工作报告、上市公司信息披露事项
审计报告、修订《董事会审计委员会议事规则》等事项进行了审议，发表专业意
见；参加第五届董事会风险管理委员会会议 2 次，对公司 2025-2027 年风险管理
战略、2024 年度及 2025 年半年度风险管理报告、2024 年度及 2025 年半年度净
资本等风险控制指标情况报告、2024 年度合规报告、2024 年度反洗钱报告、修
订《风险偏好管理办法》《风险管理办法》《反洗钱内部控制制度》等事项进行
审议，发表专业意见。

2025 年，本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学
习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身
专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实
维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，报告期内公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、
召开、审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案
均投赞成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2025 年，本人召集并主持独立董事专门会议 2 次，审议了利润分配、续聘
会计师事务所、关联交易、2024 年度报告等议案，本人结合专业知识与丰富经
验，围绕各议案的合规性、合理性以及对……
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