公告日期：2026-04-29

第一创业证券股份有限公司

2025 年度董事会审计委员会工作报告

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等有关法律法规和准则及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现就 2025 年度董事会审计委员会履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

报告期内，董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及
评估内外部审计工作和内部控制。2025 年 12 月 29 日，公司 2025 年第一次临时
股东大会审议通过《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》。自 2025 年 12 月29 日起，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》等法律法规和准则规定的监事会职权。

报告期内，公司第五届董事会审计委员会成员没有发生变化，组成情况如下：

专门委员会 第五届董事会审计委员会成员

董事会审计委员会 李旭冬独立董事（主任委员）、刘晓华独立董事、葛长风董事

二、报告期内审计委员会会议召开情况

2025 年度，董事会审计委员会共召开了 6 次会议，审议议题共计 25 项，具
体情况如下：

1、2025 年 3 月 31 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第一次会议以现场
与视频会议相结合的方式召开，审议了《立信会计师事务所关于公司 2024 年度审计工作情况汇报》《公司 2024 年度稽核内审工作报告》《公司 2024 年度内部审计工作情况自我评价报告》《公司 2024 年度上市公司信息披露事项审计报告》《公司 2024 年度重大违法违规事项的审计报告》《关于修订<第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度>的议案》等 6 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，
同意将上述 4 份报告及《关于修订<第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度>的议案》提交董事会审议。

2、2025 年 4 月 18 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第二次会议以现场
与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2024 年年度报告》及其摘要、《关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案》《关于公司 2024 年度关联交易执行情况及预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》《会计师事务所 2024 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告》《关于计提资产减值准备的议案》《公司 2025 年第一季度报告》《公司 2024 年度内部控制自我评价报告》等 7 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议或者向董事会报告。

3、2025 年 6 月 26 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第三次会议以现场
与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2025 年第一季度稽核内审工作报告》和《公司 2025 年第一季度上市公司信息披露事项审计报告》等 2 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。

4、2025 年 8 月 20 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第四次会议以现场
与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2025 年半年度报告》及其摘要、《公司 2025 年第二季度稽核内审工作报告》《公司 2025 年上半年上市公司信息披露事项审计报告》等 3 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。

5、2025 年 10 月 27 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第五次会议以现
场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2025 年第三季度报告》《公司2025 年第三季度稽核内审工作报告》《公司 2025 年前三季度上市公司信息披露事项审计报告》等 3 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。

6、2025 年 12 月 24 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第六次会议以现
场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2025 年度审计工作安排》《公司 2025 年度内部控制自我评价工作方案》《公司 2026 年度稽核内审工作计划》《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议案》等 4 项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将《关于修订<董事会审计委员会议事规则>……
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