公告日期：2026-04-29

第一创业证券股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（余剑峰）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，美国永久居留权，1982 年 2 月出生，博士研究生学历。本
人自 2008 年6 月至 2017 年 1 月历任明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教
授、副教授（终身教授）、正教授、Piper Jaffray 讲席教授，2015 年 6 月至
2016 年 9 月任香港中文大学（深圳）经管学院教授、执行副院长，2016 年 9 月
至 2026 年 3 月任清华大学五道口金融学院建树讲席教授，2017 年 7 月至 2026
年 3 月任清华大学五道口金融学院资产管理研究中心主任，2026 年 3 月至今任
清华大学经济管理学院金融系讲席教授。现任公司独立董事、清华大学经济管理学院金融系讲席教授、清华大学金融科技研究院副院长、清华大学五道口金融学院全球母基金研究中心主任。

2025 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则及《第一创业证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2025 年，公司共召开 4 次董事会会议、2 次股东大会，本人均按规定出席了
所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期应 现场出席董事会 以通讯表决方 委托出席 缺席 是否连续两次未 出席股
姓名 参加董事会 会议次数（含视 式参加董事会 董事会会 董事会 亲自参加董事会 东大会
会议次数 频方式） 会议次数 议次数 会议次数 会议 次数

余剑峰 4 4 0 0 0 否 2

公司第五届董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、风险管理委

员会、薪酬考核与提名委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任第五届董事

会薪酬考核与提名委员会主任委员、第五届董事会战略与可持续发展委员会委员。
2025 年，本人召集并主持第五届董事会薪酬考核与提名委员会会议 3 次，

对董事、高级管理人员候选人的任职条件和选任程序、董事和高级管理人员履职

考核与薪酬情况等事项进行了审议，发表专业意见；参加第五届董事会战略与可

持续发展委员会会议 2 次，对公司 2025-2027 年战略发展规划、2025 年度财务

预算报告、2024 年度可持续发展报告、设立香港子公司等事项进行了审议，发

表专业意见。

本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学习监管政策、
会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身专业知识，独

立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实维护公司整体

利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、
审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项

均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞

成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2025 年，本人参加独立董事专门会议 2 次，审议了利润分配、续聘会计师

事务所、关联交易、2024 年度报告等议案，本人结合专业知识与丰富经验，围

绕各议案的合规性、合理性以及对公司和全体股东利益的影响等多维度考量，对

所议事项发表明确意见。

本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未

向董事会提议召开临时股东大会，未提议召开董事会会议，亦未有公开向股东征

集股东权利等情况。

（三）与内部审……
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