公告日期：2026-04-29

第一创业证券股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（刘晓华）

本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现将2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人
2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务
工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作，
2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月至
2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018
年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至
2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022 年 3 月至今任海南
博浩广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）。现任公司独立董事、海南博浩广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云（北京）科技股份有限公司独立董事、海南云灏投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、北京方灏管理咨询有限公司监事、河南五鑫矿业开发有限公司董事。

2025 年度，本人严格遵守相关法律、法规和准则以及《第一创业证券股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》对独立董事的独立性要求，持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、年度履职概况

（一）出席会议情况

本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。

2025 年，公司共召开 4 次董事会会议、2 次股东大会，本人均按规定出席了

所有会议并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情

况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期应 现场出席董事会 以通讯表决方 委托出席 缺席 是否连续两次 出席股东
姓名 参加董事会 会议次数（含视 式参加董事会 董事会会 董事会 未亲自参加董 大会次数
会议次数 频方式） 会议次数 议次数 会议次数 事会会议

刘晓华 4 4 0 0 0 否 2

公司第五届董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、风险管理委

员会、薪酬考核与提名委员会。根据专业背景与工作经验，本人担任第五届董事

会薪酬考核与提名委员会委员、第五届董事会审计委员会委员。

2025 年，本人参加第五届董事会薪酬考核与提名委员会会议 3 次，对董事

和高级管理人员候选人的任职条件和选任程序、董事和高级管理人员的履职考核

与薪酬情况等事项进行了审议，发表专业意见；参加第五届董事会审计委员会会

议 6 次，对公司披露财务报告及定期报告中的财务信息、稽核内审工作报告、上

市公司信息披露事项审计报告、续聘公司 2025 年度会计师事务所、修订《董事

会审计委员会议事规则》等事项进行了审议，发表专业意见。

2025 年，本人严格按照相关法律、法规和准则的规定履行职责，在认真学

习监管政策、会前多渠道了解情况的基础上，认真审阅各项会议材料，结合自身

专业知识，独立、客观、公正地发表意见，在工作中保持了充分的独立性，切实

维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为，公司股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的召集、召开、
审议和表决程序符合法律、法规和准则规定，重大经营决策事项和其他重大事项

均履行了相应的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞

成票，无反对票或弃权票。

（二）行使独立董事职权情况

2025 年，本人参加独立董事专门会议 2 次，审议了利润分配、续聘会计师

事务所、关联交易、2024 年度报告等议案，本人结合专业知识与丰富经验，围

绕各议案的合规性、合理性以及对公司和全体股东利益的影响……
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