公告日期：2026-03-18

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于新疆天顺供应链股份有限公司非公开发行限售股上市流通
的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“天顺股份”“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对天顺股份非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售前公司限售股份概况

天顺股份经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天顺供应链股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3237 号）核准，公司向胡晓玲
女士共 1 名投资者非公开发行 4,200,191 股人民币普通股，上述股份已于 2021
年 10 月 27 日在深圳证券交易所上市交易。

非公开发行前，公司总股本为 104,552,000 股，非公开发行完成后，公司总股本增加至 108,752,191 股。截至本核查意见出具日，公司总股本为 152,253,067股，其中尚未解除限售的股份数量为 5,880,267 股。

根据《上市公司收购管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）

1 胡晓玲 5,880,267 36

合计 5,880,267 ——

注：公司于 2024 年 6 月实施了 2023 年年度权益分派，本次权益分派完成后，胡晓玲女
士持股数量由 4,200,191 股变更为 5,880,267 股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

非公开发行前，公司总股本为 104,552,000 股，非公开发行完成后，公司总
股本增加至 108,752,191 股。公司于 2024 年 6 月 26 日发布的《关于 2023 年年度
权益分派实施公告》（公告编号：2024-044），公司 2023 年年度权益分派方案的具体内容为：以公司现有总股本 108,752,191 股为基数，以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 4 股，不派发现金红利，不送红股，2023 年度剩余未分配利润
结转以后年度。本次权益分派股权登记日为：2024 年 7 月 1 日，除权除息日为：
2024 年 7 月 2 日。本次权益分派完成后，公司总股本由 108,752,191 股增加至
152,253,067 股。截至本核查意见出具日，公司总股本为 152,253,067 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况

胡晓玲女士承诺：按照《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》相关规定，以及《新疆天顺供应链股份有限公司与胡晓玲之非公开发行股份认购协议》及其补充协议，本次认购取得天顺股份 4,200,191 股，该部分股份自发行结束后自愿锁定 36 个月，即自本次非公开发行股份上市之日起 36 个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。

胡晓玲女士承诺遵守深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定。

（二）承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明

胡晓玲女士为公司实际控制人之一，2022 年 1 月至 2023 年 4 月，其关联人
非经营性资金占用情况、整改及处罚情况如下表：

单位：万元

股东或关联人名称 关联关系类 占用 发生 2022 年2022-2023年偿还 偿还金额 清偿时间
型 时间 原因 期初数 占用金额 方式 （月份）……
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