公告日期：2026-04-28

哈尔滨三联药业股份有限公司

2025年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2025年12月31日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位：本公司及纳入合并财务报表范围内的子公司。
2、纳入评价范围的单位占比：资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额100%。

3、纳入评价范围的主要业务和事项：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、关联交易、财务报告、全面预算、合同印章管理、子公司管理、内部信息传递、信息系统管理、财务资助等内容。

4、重点关注的高风险领域及关键控制环节

本年度内部控制评价工作，在全面覆盖主要业务与事项的基础上，以资金活动、采购业务、销售业务、资产管理、关联交易等高运营风险领域为核心，并延伸至对公司治理、合规经营及战略落实具有系统性影响的关键控制环节，开展了重点深入评价。 具体重点评价的领域与环节包括：

（1）组织架构

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，建立了规范的公司法人治理结构，并已经制定了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等相关管理制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限、议事规则和工作程序等，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

公司根据实际经营需要，结合业务特点和内部控制等，合理设置内部机构并明确各级组织机构职责权限，保证经营活动的顺利、高效开展。

（2）发展战略

董事会下设战略委员会，根据《董事会战略委员会实施细则》《公司章程》规定对公司重大投资融资方案、重大资本运作、资产经营项目及其他影响公司发
展的重大事项进行研究并提出建议，并对实施进行检查，以加强决策的科学性。公司的战略规划通过年度工作计划、全面预算管理等方式落实到年度经营工作中，保证了战略规划的实施。

（3）人力资源

公司紧扣整体发展战略，编制包括招聘、培训、考核、薪酬、职务晋升等一系列人力资源管理制度，并每年进行评估和调整，使之能够有效地支持公司发展战略的实施。

为稳固公司关键管理及监督队伍，保障核心运营与管理职能的连续性与可靠性，公司对关键管理人员实施专项管理。其核心措施包括：建立与长期绩效挂钩的激励机制，并配套实施系统性的后备人才发展与继任计划。公司将持续评估并动态实施后备干部培训，以应对业务发展及环境变化带来的挑战。

（4）社会责任

公司将履行社会责任置于战略高度，已建立明确的治理架构与管理机制，将相关目标纳入战略规划与监督体系，并由管理层负责转化为具体的经营行动与制度规范。公司系统性地将诚信经营、品质保障、绿色发展及各方权益保护……
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