公告日期：2025-10-27

宇环数控机床股份有限公司

接待特定对象调研采访工作制度

第一章 总则

1.1 为进一步规范宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）接待特定对象调研、采访等相关活动，维护信息披露的公平性，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

1.2 特定对象包括但不限于：

1.2.1 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

1.2.2 从事证券投资的机构、个人及其关联人；

1.2.3 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

1.2.4 持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；

1.2.5 上市公司或监管部门认定的其他机构或个人。

1.3 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括下列信息：

1.3.1 与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；

1.3.2 与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；

1.3.3 与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

1.3.4 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；

1.3.5 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

1.3.6 应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；

1.3.7 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》和深圳证券交易所规定的其他应披露事项的相关信息。

第二章 基本目的与原则

2.1 公司接待特定对象调研采访等相关活动管理的基本目的：

2.1.1 维护信息披露的公平性，保护中小投资者的合法权益；

2.1.2 接待特定对象调研、采访等相关活动属投资者关系管理的范畴，有利于加深投资者对公司的了解与认同；

2.1.3 通过强化接待管理与约束，提高投资者关系管理的质量和效率，树立公司良好的社会形象；

2.1.4 促进公司诚信自律、规范运作，提高透明度。

2.2 公司接待特定对象调研采访等相关活动管理的基本原则：

2.2.1 公平信息披露原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露本公司尚未公开披露的信息；

2.2.2 诚实守信的原则。公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。

2.2.3 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在接待特定对象调研、采访等相关活动时，应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

2.2.4 现场登记管理原则。公司接待特定对象调研、采访等相关活动时，必须于现场对特定对象身份信息予以登记并详加核实。

2.2.5 归口管理原则。公司由董事会秘书对口接待参加调研、采访等相关活动的特定对象。

2.2.6 互动沟通原则。公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。

第三章 负责人及其职责

3.1 董事会秘书为公司接待特定对象调研、采访等相关活动的主管负责人，负责公司接待特定对象调研、采访等相关活动事务的组织及协调工作。证券事务部门在董事会秘书的领导下配合董事会秘书进行公司接待特定对象调研、采访等相关活动的日常事务。
3.2 证券事务部门负责拟定公司接待特定对象调研、采访等相关活动管理工作的管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。

3.3 董事会秘书应在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况的基础上，针对调研、采访的主题，负责策划、安排和组织特定对象的调研、采访等相关活动。

3.4 董事会秘书应认真审阅特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件，并持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会。

3.5 在不影响公司正常生产经营和泄露公司机密的前提下，公司的其他部门、分公司、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书实施接待管理工作。

第四章 特定对象来访接待工作中……
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