公告日期：2025-07-01

广州金逸影视传媒股份有限公司

Guangzhou Jinyi Media Corporation

广州金逸影视传媒股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强广州金逸影视传媒股份有限公司（下称“公司”）的内部控制，促进
公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券
法》”)、《深圳证券交易所(下称“深交所”)股票上市规则》(下称“《股
票上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》（下称“《上市公司监管指引》”）、《企业内部
控制基本规范》等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《广州
金逸影视传媒股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)的规定，并结
合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实
现下列目标而提供合理保证的过程：

(一) 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；

(二) 提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的
回报；

(三) 保障公司资产的安全、完整；

(四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内
部审计控制等内容。

第五条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节。
公司内部控制制度是在充分考虑了以下要素制定的：

(一) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合
因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事
管理政策等。

(二) 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司
内层分解和落实。

(三) 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，
分清风险和机会。

(四) 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分
析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。

(五) 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取
规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措
施。

(六) 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措
施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、
记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。

(七) 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并
及时向相关人员有效传递。

(八) 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通
过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第六条 公司不断完善其治理结构，确保董事会及其专门委员会和股东会等机构的
合法运作和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险
防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创
造全体员工充分了解并履行职责的环境。

第七条 由公司企业管理部明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应
的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断
地完善设立控制架构，并制定各层级之……
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