公告日期：2025-09-17

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于

蒙娜丽莎集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券受托管理事务
第一次临时报告

（2025 年度）

二〇二五年九月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《关于蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《蒙娜丽莎集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）编制。申万宏源对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，申万宏源不承担任何责任。

一、本期债券基本情况

经中国证监会“证监许可[2021]2510 号”文核准，公司于 2021 年 8 月 16 日
公开发行了 1,168.93 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 116,893
万元。

经深交所“深证上[2021]893 号”文同意，公司 116,893 万元可转换公司债
券将于 2021 年 9 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称“蒙娜转债”，债券代
码“127044”。

二、“蒙娜转债”的基本情况

1、可转换公司债券简称：蒙娜转债

2、可转换公司债券代码：127044

3、可转换公司债券发行量：116,893 万元（1,168.93 万张）

4、可转换公司债券上市量：116,893 万元（1,168.93 万张）

5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2021 年 9 月 16 日

7、可转换公司债券存续的起止时间：2021 年 8 月 16 日至 2027 年 8 月 15
日

8、可转换公司债券转股的起止时间：2022 年 2 月 21 日至 2027 年 8 月 15
日

三、“蒙娜转债”历史转股价格调整情况

1、因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，在授予日 2021 年 7 月 16 日以
15.38 元/股的授予价格向 49 名激励对象首次授予 442 万股限制性股票，占授予
前公司总股本的比例为 1.08%，股份来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司限制性股票首次授予登记完成情况，“蒙娜转债”的转股价格由原 27.20 元/股调整为 27.07 元/股，调整
后的转股价格自 2021 年 9 月 24 日起生效。具体情况详见公司于 2021 年 9 月 23
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》。

2、公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期的行权期限为 2020 年 12
月 28 日至 2021 年 12 月 27 日。自前次转股价格调整生效日 2021 年 9 月 24 日至
2021 年 12 月 27 日期间，各激励对象通过自主行权方式行权了 188,350 股，公司
股本增加了 188,350 股，行权价格为 9.63 元/股。公司 2018 年股票期权激励计划
第三个行权期的行权期限为 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 12 月 27 日，截至 2022
年 2 月 15 日各激励对象通过自主行权方式行权了 3,434,133 股，公司股本增加了
3,434,133 股，行权价格为 9.63 元/股。综上，因激励对象自主行权，公司总股本增加了 3,622,483 股。根据可转债转股价格调整的相关规定，“蒙娜转债”的转股
价格由原 27.07 元/股调整为 26.92 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 2 月 16
日起生效。具体情况详见公司于 2022 年 2 月 16 日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股……
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