公告日期：2025-07-01

北京中伦（成都）律师事务所
关于华西证券股份有限公司

2024 年度股东大会的

法律意见书

二〇二五年六月

北京中伦（成都）律师事务所

关于华西证券股份有限公司

2024年度股东大会的

法律意见书

致：华西证券股份有限公司

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度股东大会（以下简称“本次会议”）于2025年6月30日15时00分在成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派律师出席本次会议，并出具本法律意见书。

本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东大会的全部材料，并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

1.2025年4月24日，公司召开第四届董事会2025年第一次会议，并于2025年4月25日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《华西证券股份有限公司第四届董事会2025年第一次会议决议公告》。该次董事会会议审议通过了《2024年度总裁工作报告》《2024年度董事会工作报告》
《<2024年年度报告>及其摘要》《2025年第一季度报告》《2024年度财务决算报告》《2025年度财务预算报告》《2025年度经营计划》《2024年度利润分配预案》《关于对长期挂账应收款进行核销的议案》《关于申请2025年度业务规模的议案》《2024年度合规报告》《2024年反洗钱工作年度报告》《2024年度风险管理报告》《2024年度风险控制指标情况报告》《2025年度风险偏好方案》《2024年度内部审计工作报告》《2024年度内部控制评价报告》《2024年度关联交易专项稽核审计报告》《2025年度内部审计工作计划》《关于续聘会计师事务所的议案》《2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》《关于2025年度投资计划的议案》《关于确认2024年度关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于设立董事会战略发展委员会并选举第四届董事会战略发展委员会委员的议案》《关于制定<董事会战略发展委员会工作细则>的议案》《关于2024年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案》《关于华西证券总部办公楼B区项目相关资产招租方案的议案》《关于设立综合质控部（暂定名）的议案》等议案。

2.2025年4月24日，公司召开第四届监事会2025年第一次会议，并于2025年4月25日在深交所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《华西证券股份有限公司第四届监事会2025年第一次会议决议公告》。该次监事会会议审议通过了《2024年度监事会工作报告》《<2024年年度报告>及其摘要》《2025年第一季度报告》《2024年度合规报告》《2024年反洗钱工作年度报告》《2024年度风险管理报告》《2024年度风险控制指标情况报告》《2024年度内部控制评价报告》《关于2024年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案》等议案。

3.2025年6月9日，公司召开第四届董事会2025年第二次会议，并于2025年6月10日在深交所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《华西证券股份有限公司第四届董事会2025年第二次会议决议公告》。该次董事会会议审议通过了《关于召开公司2024年度股东大会的议案》。

4.公司于2025年6月10日在深交所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《华西证券股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》。该通知公告了公司2024年度股东大会召开的时间、地点、会议审议事项等内容。

5.根据本所律师的核查，本次会议采取网络投票和现场投票相结合的方式召开……
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