公告日期：2025-03-29

北京新兴东方航空装备股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

北京新兴东方航空装备股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定及其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控
制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评
价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要职能部门、业务和事项以及高风险领域。内部控制评价的范围涵盖了各职能部门的各种业务和事项，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通与披露和监督等要素对公司的主要业务和流程的内部控制设计及运行进行全面评估。

纳入评价范围资产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司的治理结构、组织机构、人力资源、企业文化、采购及付款、销售及收款、资产管理、研究与开发、投资管理、对外担保、关联交易管理、募集资金管理、信息系统与内部监督等方面。

（二）控制环境

1、治理结构

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运行，公司设立了股东大会、董事会、监事会、管理层的法人治理结构。股东大会是公司最高的权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。

2、组织机构

根据公司经营需求和实际情况设立了党务办公室、董事会办公室、审计部、战略投资部、企业管理部、财务部、人力资源部、行政管理部、供应保障部、质量管理部、工程制造部、项目管理部、市场营销部、智能控制部、精密传动部、测试保障中心、创新研究中心、信息化管理部、保密办公室，通过贯彻不相容职务分离的原则，使得各部门形成分工明确、相互协调、相互制约的工作机制，确保公司有序运行。

3、党建工作

根据《中国共产党章程》及《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》的相关规定，经上级党组织批准，公司设立党支部，依法履行其职责。党支部致力于坚持和加强党的领导，同时完善公司治理结构，推动党建工作与生产经营的深度融合。党支部围绕公司的生产经营活动开展工作，充分发挥政治领导作用和战斗堡垒作用，全面统筹全局，协调各方力量，促进合作，推动公司持续发展。
4、内部审计

公司设立审计部，审计部依据《内部审计管理制度》和《内部控制评价手册》的规定，负责监督检查公司内部控制制度的执行情况，评价内部控制的有效性，预测和识别公司面临的风险，对内、外审计中发现的问题提出改进建议，而后跟踪问题的整改，向管理层报告问题及整改状态、重要控制举措的推进及内部控制方法并向审计委员会报告公司内控情况。

5、人力资源

公司高度重视人力资源对企业发展的重要性，根据自身需要，对员工招聘、培训、辞退、工资薪酬、绩效考核等均制定了相关的制度予以规范，在岗位职责说明书中明确了每个岗位的职责、权限及任……
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