公告日期：2025-04-25

方正证券承销保荐有限责任公司

关于湖南宇晶机器股份有限公司

非公开发行股票之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会于2022年11月10日出具的《关于核准湖南宇晶机器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2812号）核准，湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“宇晶股份”或“公司”）向杨佳葳先生发行人民币普通股（A股） 2,000.00万股，每股面值1元，发行价格为17.10元/股，募集资金总额为人民币342,000,000.00元，扣除本次发行费用后，实际募集资金净额为人民币336,139,740.28元。上述募集资金已于2022年12月16日到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以审验并出具众环验字（2022）1110022号《验资报告》。

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）作为宇晶股份2021年度非公开发行股票的保荐机构，截至2024年12月31日，持续督导期限已满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法规、规范性文件的相关要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 方正证券承销保荐有限责任公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层

法定代表人 孙斌

保荐代表人 钟亮亮、樊旭

保荐代表人联系电话 0755-36876480

二、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 湖南宇晶机器股份有限公司

证券代码 002943.SZ

情况 内容

注册资本 20,396.0584万元

注册地址 湖南省益阳市长春经济开发区资阳大道北侧01号

办公地址 湖南省益阳市长春经济开发区资阳大道北侧01号

法定代表人 杨宇红

董事会秘书 周波评

联系电话 0737-2218141

传真号码 0737-2218141

本次证券发行类型 非公开发行股票

本次证券上市时间 2023年1月6日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

三、保荐工作概述

保荐机构及相关保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照深圳证券交易所上市规则的要求提交推荐上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件，根据相关规定出具持续督导报告或意见，并承担其他工作：

1、关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，督导公司合法合规经营，提升规范运作水平；

2、督导公司按照法律法规的要求履行信息披露义务，对公司重要的信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

4、督导发行人严格遵守法律法规及章程的规定，严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务；

5、督导公司按照法律法规的要求存放和管理募集资金、完善公司募集资金管理制度，持续关注公司募集资金使用情况，对募集资金进行核查并发表相关核查意见；

6、持续关注公司经营环……
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