公告日期：2025-06-27

亚世光电（集团）股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范亚世光电（集团）股份有限公司（下称“公司”）的关联交
易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；同时，为了保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障公司和全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《亚世光电（集团）股份有限公司》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 公司在审查批准关联交易时，应当遵循以下原则：

（一） 应当尽量避免或减少关联交易；

（二） 应遵循“公平、公正、公开、等价有偿及应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准”的原则；

（三） 公司关联交易应当签订书面合 同/协议，签订关联交易书面合同/协议必须取得公司有权机构的批准与授权；

（四） 必须履行关联董事和关联股东回避表决的原则；

（五） 涉及较大额的关联交易时，必要时，公司可以聘请独立财务顾问或专业评估机构发表专项意见和报告，并作为决策依据；

（六） 根据《公司章程》及有关制度，对应由公司独立董事发表专项独立意见的关联交易，公司独立董事必须发表明确的意见，并作为决策依据。

第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，应该遵守国家法律、法规、
规章及《公司章程》的相关规定。

第四条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，应该严格按照本制度执行，
不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益。

第五条 公司应采取有效措施防止控股股东、实际控制人及其关联方以各种
形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。

第二章 关联人和关联交易

第六条 关联人包括关联法人和关联自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）：
（一）直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（三）第八条所列的公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人。

第八条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、高级管理人员；

（三）第七条第（一）项所列法人（或其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

第九条 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在
第七条、第八条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。

中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），为公司的关联人。

第十条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第十一条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移
资源或义务的事项，包括：

（二）出售资产；

（三）购买原材料、燃料、动力；

（四）销售产品、商品；

（五）提供或接受劳务；

（六）委托或受托销售；

（七）存贷款业务；

（八）与关联人共同投资；

（九）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（十）提供财务资助（含委托贷款等）；

（十一）提供担保；

（十二）租入或租出财产；

（十三）委托或者受托管理资产和业务；

（十四）赠与或受赠资产；

（十五）债权或债务重组；

（十六）转让或者受让研发项目；

（十七）签订许可协议；

（十八）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十九）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；

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