公告日期：2025-04-26

湖北五方光电股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

湖北五方光电股份有限公司全体股东：

根据《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求《 以下简称《 企业内部控制规范体系”），结合湖北五方光电股份有限公司《 以下简称 公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制评价报告基准日）的内部控
制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化，可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发现影响内

三、内部控制评价工作情况

一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：湖北五方光电股份有限公司、苏州五方光电材料有限公司、湖北五方创新投资有限公司、湖北五方晶体有限公司和湖北五方新材料有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。

公司纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素；纳入评价范围的主要业务包括资金活动、资产管理、销售业务、采购业务、生产管理、研究与开发、成本费用、对外投资、关联交易、对外担保、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

二）内部环境

1、治理结构

公司遵循《公司法》等法律、法规的要求，建立了规范的公司法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会和经理层。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会，为董事会决策提供专业支持。监事会对股东大会负责，监督公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。股东大会、董事会、监事会、经理层各司其职，相互制衡，协调运作。

2、机构设置及权责分配

公司已按照相关法律、法规的要求，设立了符合公司业务规模及经营管理需要的组织机构，贯彻不相容职务相分离的原则，科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互协作、相互制约机制，各部门权责分明，确保控制措施的有效性。本公司设置的主要职能部门有业务中心、采购中心、财务中心、研发中
审计部等。各部门岗位之间职责清晰，分工明确，保证了公司各项生产经营活动有序进行。

3、企业文化

公司明确肩负的责任和义务，《 让未来的视界更加精彩”是我们的愿景，《 成为光电行业的知名配套企业”是我们的使命， 诚信、创新、高效、共赢”为公司的核心价值观， 简单、规范、责任”是我们的经营理念。公司倡导诚信道德的观念，制定了 员工手册》，引导员工以制度和道德规范来约束自身行为。公司领导层以身作则，在公司范围内营造诚实守信、爱岗敬业、积极向上的工作氛围。结合公司的实际情况，公司制定了较为完善的安全生产、环境保护、质量管理、职业健康、员工权益保护等方面相关制度，有效地履行各项社会责任。

4、发展战略

公司围绕主业，在对现实……
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