公告日期：2025-07-01

江苏新天伦律师事务所

关于

苏州银行股份有限公司控股股东和实际控制人变更

的

法律意见书

苏 州 工 业 园 区 苏 桐 路 37 号 4 号 楼

电 话 (Tel):0512-65152056 传 真 (Fax): 0512-65152055

正文

致：苏州银行股份有限公司

江苏新天伦律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”或“公司”）委托，就苏州国际发展集团有限公司（以下称国发集团）增持苏州银行股份后，苏州银行控股股东和实际控制人变更有关事宜出具法律意见书。

本法律意见书根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）、《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）、《上市公司收购管理办法》（2025 年修正）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2025 年修订）等中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件以及《苏州银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定而出具。

为出具本法律意见书，本所及本所律师根据中华人民共和国(以下简称中国，为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)现行的法律法规之规定，并按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了为出具本法律意见书所必须查阅的文件。

本所仅就可否认定国发集团为苏州银行控股股东（实控人）的法律事项发表意见，而不对有关会计、审计等专业事项发表意见。本法律意见书对有关审计报告及评估报告等专业报告中某些数据、意见及结论的引述（如有），并不意味着本所对这些数据、意见及结论的真实性及准确性作出任何明示或默示保证。

本法律意见书的出具已得到苏州银行的如下保证：

1、其已向本所提供为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明、承诺函或证明；

2、 其提供给本所的文件及材料真实、准确、完整、有效，并无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处；文件材料为副本或复印件的，其均与正本或原件一致。
对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、收购人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。

本所及本所律师依据《证券法》（2019 年修订）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（2023 年）、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责及诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本所及本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、国发集团持有苏州银行股份的基本情况

（一）国发集团持有苏州银行股份的历史变更情况

国发集团自 2009 年起出资入股江苏东吴农村商业银行股份有限公司（苏州银行前身）。

2019 年 8 月 2 日，苏州银行上市时，国发集团持有 300,000,000 股苏州银
行股份，持股比例为 9.00%。

2022 年 5 月 11 日，苏州银行实施 2021 年年度权益分派方案，向权益分派
股权登记日（2022 年 5 月 10 日）登记在册的普通股股东按每 10 股派发现金股
利 2.8 元（含税），以资本公积按每 10 股转增 1 股，不送红股。该次权益分派
后，国发集团持有苏州银行股份数量由 300,000,000 股增加至 330,000,000 股，持股比例为 9.00%。

2023 年 6 月 27 日，国发集团以自有资金通过大宗交易方式增持 22,000,000
股苏州银行股份。该次交易后，国发集团持有苏州银行 352,000,000 股，持股比例为 9.60%。

2024 年 2 月 19 日，国发集团通过无偿划转形式受让 81,400,000 股苏州银
行股份。该次非交易过户后，国发集团持有苏州银行 433,400,000 股，持股比例为 11.82%。

2024 年 9 月 19 日至 2025 年 1 月 8 日，国发集团以自有资金通过集中竞价
交易方式增持苏州银行股份 103,618,488 股。该次交易后，国发集团持有苏州银行 537,018,488 股，持股比例为 14.00%。

在上述过程中，苏州银行发行的 50 亿元可转……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。