公告日期：2025-07-03

广电计量检测集团股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为推动广电计量检测集团股份有限公司（以下简称“公司”）加强合规管理，切实防控风险，有力保障公司深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《广东省省属企业合规管理办法》《广州市国资委监管企业合规管理办法》《广州数字科技集团有限公司合规管理办法》，并结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及本公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等等有组织、有计划的管理活动。

本办法所称“下属企业”是指公司直接或间接持股的全资、控股公司及实际控制企业。

第三条 管理原则

(一)坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第四条 本办法适用于公司各部门、控股子公司。

第五条 公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织与职责

第六条 公司的合规管理工作由董事会统一领导、各职能部门分工合作、各业务岗位分层负责及员工共同实施组织管理体系。

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下， 按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，具体履行以下合规管理职责：
(一)批准公司合规管理战略规划、合规管理基本制度；

(二)推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价；

(三)研究决定公司合规管理有关重大事项；

(四)公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条 审计与合规委员会是董事会合规管理专门机构，负责组织领导和统筹协调合规管理工作，定期或不定期召开会议。审计与合规委员会的合规管理职责包括：

(一)审议批准合规管理体系建设方案和合规管理年度报告；

(二)决定合规管理部门的设置和职能；

(三)其他经董事会授权承担董事会的合规管理事项。

第十条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用。经理层的合规职责主要包括：
(一)批准合规管理具体制度规定，采取措施确保合规制度得到有效执行；

(二)批准年度合规管理计划；

(三)组织应对重大合规风险事件；

(四)指导监督各部门和下属企业合规管理工作；

(五)公司章程或者经董事会授权的其他事项。

第十一条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作，包括但不限于以下职责：

(一)加强对公司合规管理体系建设的组织领导，牵头制定合规管理工作规划和年度工作计划，及时研究解决合规管理体系建设有关重大问题，为合规管理体系建设提供保障、创造条件；

(二)严格执行“三重一大”决策法定程序，落实合规性审查制度；

(三)深入推进合规文化建设，推动企业形成浓厚合规企业文化氛围。

第十二条 公司设立首席合规官，由总法律顾问兼任。首席合规官对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导下属企业加强合规管理。首席合规官主要履行以下职责：

(一)组织制订合规管理战略规划、合规管理体系建设方案、合规管理具体制度；
(二……
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