公告日期：2025-04-23

安徽芯瑞达科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

安徽芯瑞达科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监
督的基础上，我们对公司 2024年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内
部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司严格按照《企业内部控制基本规范》建立与实施有效的内部控制，包
括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。对内部控
制设计和运行情况进行全面评价。

（一）内部控制评价范围、程序、方法

内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计
部门为主导多部门组成的评价小组，公司按照风险导向原则确定纳入评价范围
的主要单位、业务和事项以及高风险领域，并对其进行评价。

纳入评价范围的主要单位包括：安徽芯瑞达科技股份有限公司、安徽连达光电科技有限公司、绵阳芯智慧达光电科技有限公司、芜湖芯瑞达新型显示器件有限公司、安徽同芯源供应链管理有限公司、芯瑞达国际有限公司、天津芯海微显技术有限公司；纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：采购、销售、人力资源、财务等日常经营管理；重点关注的业务控制主要包括对子公司的管控、关联交易、对外担保、募集资金使用、对外投资、信息披露等方面。

评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审议批准。

评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地验证、抽样测试、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管
理的主要方面，不存在重大遗漏。

纳入评价范围的业务和事项主要包括:

1、采购管理

公司制定了《采购管理办法》、《供应链管理控制程序》等体系文件，规
范采购管理过程，明确各相关部门的职责和审批权限，按照规定的审批权限和
程序办理采购业务，定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，采取有效控制措
施，确保采购满足企业生产经营需要。公司明确战略与企业管理部负责物资采

购管理工作，行政部负责办公设备用品采购管理工作。对采购计划、申购、审
批、购买、验收、付款、供方评价等环节进行管理和控制。

2、销售管理

公司对目标市场进行准确定位与细分，不断加强市场研究能力、品牌与营销管理能力与服务管理能力，持续增强市场的敏锐性，建立科学的产品与客户需求管理体系，将产品优势充分转化为竞争力。根据业务需求与分析，公司建立市场体系，明确了与销售环节相关的岗位职责和权限，不相容岗位分离、相互制约、相互监督；从组织与人员上保证销售职能的完善与健全；以项目带动各业务部门，全面、精准、高效地完成产品交付。为保障业务……
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