公告日期：2025-04-29

长江证券承销保荐有限公司

关于优彩环保资源科技股份有限公司

公开发行可转换公司债券持续督导之保荐总结报告书
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资源”、“公司”） 公开发行可转换
公司债券的保荐机构，持续督导期限自 2023 年 1 月 9 日至 2024 年 12 月 31 日届
满，截止 2024 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金尚未使用
完毕。现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，保荐机构出具本保荐总结报告书，并就公司剩余募集资金的管理及使用情况继续履行持续督导责任。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构 长江证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层

办公地址 上海市虹口区新建路 200 号国华金融中心 B 栋 20 层

项目 内容

法定代表人 王承军

保荐代表人 王慧、章希

联系电话 010-57065268

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 优彩环保资源科技股份有限公司

证券代码 002998

注册地址 江阴市祝塘镇环西路 29 号

主要办公地址 江阴市祝塘镇环西路 29 号

法定代表人 戴泽新

董事会秘书 戴梦茜

联系电话 0510-68836881

证券发行类型 公开发行可转换公司债券

证券上市时间 2023 年 1 月 9 日

证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

据中国证监会的规定，保荐机构对优彩资源的持续督导期为 2023 年 1 月 9
日至 2024 年 12 月 31 日。持续督导期间，保荐机构及保荐代表人根据中国证会
的相关规定及深圳证券交易所等监管部门的有关要求，认真履行持续督导职责，主要保荐工作具体如下：

1、与发行人签署督导协议，建立健全并有效执行持续督导工作制度及相应工作计划；

2、督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

3、督导发行人规范运作，对发行人内部控制制度的执行情况进行定期核查；
4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所等提交的其他文件；

5、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和深圳证券交……
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