公告日期：2025-04-25

山西壶化集团股份有限公司

2024 年独立董事述职报告

（李端生 已离职）

各位股东及股东代表：

作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，在 2024 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将本人 2024 年履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

李端生，男，1957 年生，中国国籍，无境外永久居留权，山西财经大学会计学教授，博士生导师，山西省教学名师，主要研究领域为财务会计理论。曾任山西财经大学会计学院院长、中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会会计信息化委员会委员，中国会计学会理事、山西省总会计师协会副会长、山西省会计学会副会长。现任山西省会计学会、注册会计师协会常务理事，晋能控股山西煤业股份有限公司独立董事，山西省国新能源股份有限公司独立董事，曾任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东会情况

2024 年公司董事会召开了 8 次会议，均以现场表决和通讯表决相结合的方
式召开，本人作为第四届董事会独立董事出席会议情况如下：

以通讯方 是否连续
独立董事 应参加董 亲自出席 式参加董 委托出席 缺席出席 两次未亲
姓名 事会次数 次数 事会次数 次数 次数 自出席会
议

李端生 7 7 5 0 0 否

2024 年度，本人本着勤勉务实的态度对提交董事会的议案均认真审议，从专业角度与董事、董事会秘书及证券事务代表等工作人员进行讨论并提出建议，以独立、审慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
2024 年度，公司共召开了 3 次股东会，本人出席了 3 次股东会。

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人、董事会审计委员会委员及独立董事，在 2024 年主要履行以下职责：

1、2024 年度，本人共参加了 2 次董事会薪酬与考核委员会会议，具体如下：
（1）2024 年 4 月 2 日，参加了第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，
审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。

（2）2024 年 4 月 24 日，参加了第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会
议，审议通过了《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司监事 2024年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》。

2、2024 年度，本人共参加了 4 次董事会审计委员会会议，具体如下：

（1）2024 年 1 月 15 日，参加了第四届董事会审计委员会第六次会议，审
议通过了《关于内审部 2023 年第四季度工作总结的议案》《关于内审部 2024 年年度工作计划的议案》《关于内审部 2024 年第一季度工作计划的议案》。

（2）2024 年 4 月 24 日，参加了第四届董事会审计委员会第七次会议，审
议通过了《2023 年年度报告全文及摘要》《2023 年内部控制自我评价报告》《关
于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。