公告日期：2026-04-29

国金证券股份有限公司

关于北京竞业达数码科技股份有限公司

2025 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：竞业达

保荐代表人姓名：赵培兵 联系电话：010-63155876

保荐代表人姓名：岳吉庆 联系电话：010-63155876

现场检查人员姓名：赵培兵、陈辰
现场检查对应期间：2025 年

现场检查时间：2026 年 4 月 22 日-2026 年 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）募集资金使用 是 否 不 适
用

现场检查方式：
1.查阅公司募集资金管理制度；
2.查阅募集资金三方监管协议；
3.查阅公司募集资金台账、募集资金账户对账单；
4.查阅公司募集资金使用的相关信息披露文件；
5.取得募集资金现金管理、置换前期投入自有资金的审批的相关三会文件；

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 √
与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

（二）公司及股东承诺履行情况
现场检查方式：
1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；承诺情况；
2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
3）访谈公司董事会秘书，了解公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

（三）内部控制
现场检查方式：
1.对照相关法律法规规定检查内控制度建立情况；
2.查阅公司内部审计部门相关文件；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适 √
用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部 √
门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完 √
备、合规的内控制度
（四）信息披露
现场检查方式：
1.查阅公司信息披露管理制度；
2.查阅公司信息披露公告文件及相关备查文件；
3.访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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