公告日期：2020-10-12

财通证券股份有限公司

关于

浙江大洋生物科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

（住所：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）

声 明

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“保荐机构”或“保荐人”）接受浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“大洋生物”、“公司”或“发行人”）的委托，担任其首次公开发行 A 股股票并上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《保荐人尽职调查工作准则》和《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号—发行保荐书和发行保荐工作报告》有关规定，保荐人及其保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，严格按照制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次项目组成员简况

（一）保荐代表人

财通证券指定顾磊、吕德利二人作为本次发行的保荐代表人。保荐代表人 保荐业务执业情况如下：

顾磊先生：现任财通证券投资银行总部总监，注册保荐代表人，非执业注册会计师，非执业注册税务师，主持或参与了浙江震元股份有限公司（000705）、浙江菲达环保科技股份有限公司（600526）、浙江京新药业股份有限公司（002020）等定增项目，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（601177）、河南中孚实业股份有限公司（600595）等公司债项目，甘肃上峰水泥股份有限公司（000672）财务顾问项目，河北承德露露股份有限公司（000848）、万向德农股份有限公司（600371）等要约收购义务豁免核准项目。

吕德利：现任财通证券投资银行总部总监，注册保荐代表人，非执业注册会计师，主持或参与了山西永东化工股份有限公司（002753）首次公开发行股票并上市项目，思创医惠科技股份有限公司（300078）、河南中孚实业股份有限公司（600595）、太原重工股份有限公司（600169）等非公开发行股票项目，河北承德露露股份有限公司（000848）、万向德农股份有限公司（600371）等要约收购义务豁免核准项目。

（二）项目协办人及其他项目组成员

项目协办人：陈文淑，现任财通证券投资银行总部副总监，非执业注册会计师，曾就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），先后负责或参与聚光科技（杭州）股份有限公司（300203）首次公开发行股票并上市项目，浙江迪恩生物科技股份有限公司（832711）、泛泰大西（常州）电子科技股份有限公司（834769）、成都嘉尚广告传媒股份有限公司（835165）等新三板挂牌及定增项目，浙江太湖新城实业投资有限公司非公开发行 2016 年公司债（17 浙湖 01、02）项目，以及
河北承德露露股份有限公司（000848）、万向德农股份有限公司（600371）等要约收购义务豁免核准项目。

其他项目组成员包括：戴中伟、莫余佳、胡希楠、方鸿斌、黄逸轩。

上述项目成员均具备证券从业资格，无被监管机构处罚的记录。
二、发行人基本情况

中文名称 浙江大洋生物科技集团股份有限公司

英文名称 ZHEJIANG DAYANG BIOTECH GROUP CO., LTD.

统一社会信用代码 91330100143956405Y

注册资本 4,500.00 万元

法定代表人 陈阳贵

有限公司成立日期 2003 年 10 月 29 日

股份公司成立日期 2009 年 12 月 25 日

公司住所 浙江省杭州市建德市大洋镇朝阳路 22 号

邮政编码 311616

联系电话 0571-64156868

传真号码 0571-64156845

互联网地址 http://www.dyhg.com

电子信箱 dysw@dyhg.com

经营范围：一般项目：生产：工业级、食……
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