公告日期：2020-10-12

上海市锦天城律师事务所

关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在中小板上市的

补充法律意见书（五）

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：20012

上海市锦天城律师事务所

关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司

首次公开发行股票并在中小板上市的

补充法律意见书（五）

05F20170070-5 号
致：浙江大洋生物科技集团股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”）接受浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“发行人”）的委托，担任其首次公开发行股票并在中小板上市的专项法律顾问。锦天城律师已根据相关法律、法规及规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的查验原则，对发行人已经提供的与本次发行上市有关的文件和有关事实进行了核查和验
证，并于 2019 年 6 月 18 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于浙江大洋生物
科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的法律意见书》和《上海市锦天城律师事务所关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的律师工作报告》（以下分别简称“《法律意见书》”和“《律
师工作报告》”）、于 2019 年 9 月 19 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于浙
江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法
律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、于 2019 年 12 月 19
日出具了《上海市锦天城律师事务所关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法
律意见书（二）》”）、于 2020 年 2 月 21 日出具了《上海市锦天城律师事务所关于
浙江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充
法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）、于 2020 年 3 月 10
日出具了《上海市锦天城律师事务所关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书（四）》（以下简称“《补充法律意见书（四）》”）。

根据中国证监会的补充反馈要求，本所律师对补充反馈相关法律问题进行了核查，据此出具本补充法律意见书。

第一部分 律师应声明的事项

锦天城在《法律意见书》及《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》的基础上，出具《上海市锦天城律师事务所关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市的补充法律意见书（五）》（以下简称“本补充法律意见书”）。本所律师在《法律意见书》、《律师工作报告》中所使用的释义仍适用于本补充法律意见书。

本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本补充法律意见书须与原法律意见书一并使用，原法律意见书中未被本补充法律意见书修改的内容仍然有效。《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》与本补充法律意见书不一致的部分，以本补充法律意见书为准。本所律师在原法律意见书中声明的事项适用于本补充法律意见书。

第二部分 反馈意见回复

一、请按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号—招股
说明书》第 25 条的规定，补充披露相关信息。请保荐机构、发行人律师明确发表核查意见。

（一）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号—招股说明书》
第 25 条的规定

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号—招股说明书》第 25 条规定，发行人应披露其与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

（二）发行人首次公开发行股票并上市中介机构情况

经核查，发行人首次公开发行股票并上市提……
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