公告日期：2025-04-18

民生证券股份有限公司

关于浙江泰坦股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：泰坦股份

保荐代表人姓名：申佰强 联系电话：010-85127749

保荐代表人姓名：马骏 联系电话：010-85127844

现场检查人员姓名：申佰强、石杨
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月8日至2025年4月10日

一、现场检查事项 现场检查意见

(一)公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司三会制度文件以及相关会议资料等资料；与公司相关负责人进行沟通；查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露

义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

(二)内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关决议；查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(

如适用) √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门(如适用) √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等(如适用) √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计(如适用) √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

制评价报告(如适用) √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

完备、合规的内控制度 √

(三) 信息披露
现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公
司资料；与董事……
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