公告日期：2026-04-27

国元证券股份有限公司

关于安徽鑫铂铝业股份有限公司

2025 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份

保荐代表人姓名：陈树培 联系电话：0551-62207572

保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62207572

现场检查人员姓名：陈树培、葛剑锋、陈立、李运梁
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年4月15日-2026年4月17日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东会、董事会议事规则 等公司基本制度，查阅历次股东会、董事会决议及记录；访谈公司相关部门人员， 了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、高级管理人员履行职务勤勉尽责情 况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法 规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本 √
所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；检查相关的董事会 记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；对公司相关负责人进行访谈等等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等制度文件；查阅董事会、审计委员会、独立董事、股东会对关联交易、对外担保等事项的相关审批文件及信息披露文件……
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