公告日期：2026-02-07

华泰联合证券有限责任公司

关于中国广核电力股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为中国广核电力股份有限公司（以下简称“中国广核”或“公
司”）向不特定对象发行 A 股可转换公司债券的保荐人，于 2026 年 1 月 27 日至
1 月 28 日对中国广核电力股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告
如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中国广核

保荐代表人姓名：吉余道 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：吴昊 联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：吉余道、吴昊、邹琳
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 1 月 27 日-2026 年 1 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；（3）查阅董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；（5）实地察看公司的主要办公场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √
完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 √
签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深 √
圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

√（本现场检查对应
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 期间公司控股股东
了相应程序和信息披露义务 或者实际控制人未
发生变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）对相关人员进行访谈
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

√（公司在股票上市
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 前已建立内部审计
内部审计部门（如适用） 制度并设立内部审
计部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（……
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