公告日期：2026-04-28

融资决策制度

北京神州泰岳软件股份有限公司

融资决策制度

（2026 年 4 月修订）

第一条 为规范公司融资行为，加强融资管理与风险防范，促进公司健康稳定发展，保障投资人和债权人合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京神州泰岳软件股份有限公司章程》及相关法律法规，特制定本制度。

第二条 本制度适用于：

（1） 公司发行股票（含首次公开发行股票、增发、配股等）、可转换公司
债券、优先股等权益工具的权益性融资行为。

（2） 公司发行公司债券、中期票据，以及使用银行贷款、票据融资等债务
工具的债务性融资行为。

（3） 公司及下属全资子公司、控股子公司须严格遵照执行，参股公司可以
参照执行。

第三条 基本原则

（1） 合法依规原则：融资活动的全过程需要符合相关法律法规、监管规定
及公司章程的相关要求。

（2） 战略匹配原则：融资方案需要与公司中长期发展战略、年度经营计划
相匹配，避免盲目融资。

（3） 风险可控原则：充分评估融资对资本结构、偿债能力的影响，保持风
险与收益的平衡，控制融资风险。

（4） 经济效益原则：在合法依规、风险可控的基础上，合理评估并选择融
资渠道与融资方式，控制融资成本，提高资金利用效率。

第四条 股东会作为公司的最高权力机构，对公司的重大融资方案进行审议，主要包括：

（1） 公司发行股票（含首次公开发行股票、增发、配股等）、可转换公司
债券、优先股等权益工具的，融资方案应由董事会审议通过后，提请

融资决策制度

股东会依照法定程序审议。

（2） 公司发行公司债券、中期票据等债务融资工具的，融资方案应由董事
会审议通过后，提请股东会依照法定程序审议。

（3） 公司通过银行贷款、票据融资等债务融资方式融资，且融资金额占公
司最近一期经审计净资产 30%以上的，融资方案应由董事会审议通过
后，提请股东会依照法定程序审议。

（4） 其他按照相关法律法规规定，须经股东会审议的债务融资事项，应由
董事会审议通过后，提请股东会依照法定程序审议。

第五条 董事会作为公司的决策机构，对总经理提交的融资方案进行审议、决策与监督，主要包括：

（1） 董事会对总经理提交的融资方案进行审议，董事会审议通过后，须经
股东会审议的，由董事会将融资方案提请股东会审议，股东会审议通
过后执行；无须股东会审议的，董事会审议通过后执行。

（2） 对于股东会审议通过，且将融资方案进一步细化或过程审议工作授权
给董事会开展的，由董事会按照授权履行审议决策职责。

（3） 融资方案按照法定流程审批通过后，交由总经理办公会执行落实，董
事会负责监督方案执行和资金使用。

第六条 总经理办公会作为公司的管理机构，对公司的融资方案进行组织制定，对审议通过的方案进行执行落实，对日常债务性融资方案进行决策。日常性债务融资指通过贷款、票据融资等方式开展的债务融资，且融资金额占公司最近一期经审计净资产 30%以下。

（1） 总经理办公会负责基于公司的中长期发展战略、年度经营计划组织制
定融资方案。

（2） 日常性债务融资的融资金额占公司最近一期经审计净资产 10%以下
的，经总经理办公会审议通过后执行；融资金额占公司最近一期经审
计净资产 10%以上的，经总经理办公会审议通过后，提请董事会审议。
（3） 公司在连续六个月内开展的日常性债务融资应累计计算，适用于上述
标准。

（4） 融资方案按照本制度及相关法律法规的要求经审批通过后，由总经理
办公会组织相关部门执行落实，并跟进执行进度、监督……
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