公告日期：2025-10-25

乐普（北京）医疗器械股份有限公司

对外担保管理办法

二零二五年十月

目 录

第一章 总则......2
第二章 对外担保的条件......2
第三章 对外担保履行的程序......3

第一节 担保对象的审查......3

第二节 担保审批权限......4

第三节 担保合同的订立......7
第四章 对外担保的管理......8

第一节 对外担保经办部门及其职责......8

第二节 风险管理......9
第五章 法律责任......10
第六章 附则...... 11

第一章 总则

第一条 为了保护投资人的合法权益，规范乐普（北京）医疗器械股份
有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，制定本管理办法。

第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人，包括公司为其控股子公
司提供的保证、抵押、质押或其他方式的担保。

本办法适用于公司及其控股子公司。

第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，
任何个人或部门无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条 公司为他人提供担保，应视情况采取反担保等必要的措施防范
风险，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。

第五条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原
则，严格控制担保风险。

第二章 对外担保的条件

第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供
担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重大业务关系的单位；

（四）公司之控股子公司及其他有控制关系的单位；

（五）公司之联营公司。

第七条 如有虽不符合本办法第六条所列条件，但公司认为需要发展与
其业务往来和合作关系且风险较小的被担保人，经公司董事会全体成员三分之二以上同意或经股东会审议通过后，方可为其提供担保。

第三章 对外担保履行的程序

第一节 担保对象的审查

第八条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，
应当掌握债务人的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东会进行决策的依据。

第九条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（六）其他公司认为重要的资料。

第十条 经办部门应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的
经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景等进行调查与核实，提出书面意见，经公司总经理审定后，将有关资料及书面意见报公司董事会或股东会审批。

第十一条 公司董事会或股东会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果
记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。
（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）在最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四） 经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）董事会认为不能提供担保的其他情形。

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