公告日期：2026-03-20

中信建投证券股份有限公司

关于

北京北陆药业股份有限公司

2025 年度

以简易程序向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人

二〇二六年二月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人尹笑瑜、刘胜利根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5
三、发行人基本情况...... 7
四、保荐人与发行人关联关系的说明......11
第二节 保荐人承诺事项 ...... 13
第三节 对本次发行的推荐意见 ...... 14
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 14
二、本次发行符合相关法律规定...... 15
三、发行人存在的主要风险...... 29
四、对发行人发展前景的评价...... 36
五、保荐机构对发行人利润分配政策的核查情况...... 37
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 43
七、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 45
八、保荐人内部审核程序和内核意见...... 46
九、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 47

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
中信建投证券、保荐人、保荐 指 中信建投证券股份有限公司
人（主承销商）

《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业
本发行保荐书 指 股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发
行股票之发行保荐书》

公司、发行人、北陆药业、股 指 北京北陆药业股份有限公司
份公司

《募集说明书》 指 《北京北陆药业股份有限公司 2025 年度以简易程
序向特定对象发行股票募集说明书》

本次发行 指 公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票的
行为

审计机构、致同 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人律师、中伦 指 北京市中伦律师事务所

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《审核规则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》

《承销细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务
实施细则》

《创业板股票上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《＜注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、
《适用意见第 18 号》 指 第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关
规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18
号》

《发行类第 7 号》 指 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》

《发行类……
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