公告日期：2026-03-20

北京市中伦律师事务所
关于北京北陆药业股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票的

法律意见书

二〇二六年二月

目 录

一、本次发行股票的批准和授权...... 7
二、本次发行股票的主体资格...... 7
三、本次发行股票的实质条件...... 7
四、发行人的设立...... 12
五、发行人的独立性...... 13
六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人...... 13
七、发行人的股本及其演变...... 14
八、发行人的业务...... 14
九、发行人的关联交易及同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 15
十一、发行人的重大债权债务...... 16
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 16
十三、发行人公司章程的制定与修改...... 17
十四、发行人股东会、董事会、监事会（审计委员会）规范运作...... 17
十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化...... 18
十六、发行人的税务和政府补助...... 18
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准与安全生产...... 19
十八、发行人募集资金的运用...... 19
十九、发行人业务发展目标...... 20
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 20
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价...... 22
二十二、本所律师认为需要说明的其他问题...... 22
二十三、结论...... 23

释义

除非本法律意见书明确另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：
北陆药业、公司、发行人 指 北京北陆药业股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法（2025 修正）》

《审核规则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则

（2025 年修订）》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》

《第 12 号编报规则》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——

公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》

《证券期货法律适用意见 指 《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、
第 18 号》 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十

条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第

18 号（2025 修订）》

《公司章程》 指 《北京北陆药业股份有限公司章程》

《律师工作报告》 指 《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限

公司以简易程序向特定对象发行股票的律师工作报告》

本法律意见书 指 《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限

公司以简易程序向特定对象发行股票的法律意见书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司

工商局 指 工商行政管理局

保荐机构 指 中信建投证券股份有限公司

致同 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人律师、中伦、本所 指 北京市中伦律师事务所

《发行预案》 指 《北京北陆药业股份有限公司 2025 年度以简易程序向

特定对象发行股票预案》及其修订稿

《北京北陆药业股份有限公司 2025 年度以简易程序向

《可行性分析报告》 ……
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