公告日期：2026-04-29

变更部分募集资金用途、实施主体和实施地点的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业”或“公司”）2020 年创业板向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对北陆药业变更部分募集资金用途、实施主体和实施地点的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金概述

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810 号）核准，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，公
司债券发行面值 50,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张，发行
价格为 100 元/张。扣除与本次发行有关的费用 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 489,224,528.30 元。

截至 2020 年 12 月 11 日，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投”）转入的可转换公司债券认购资金扣除不含税承销费用后人民币 493,000,000.00 元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了致同验字（2020）第 110ZC00468 号验资报告。公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用情况

截至 2026 年 4 月 27 日，公司募集资金投资项目的具体使用情况如下：

单位：万元

承诺投资项目 募集资金承 调整后投 截至期末累 截至期末投资
诺投资总额 资总额 计投入金额 进度（%）

沧州固体制剂新建车间项目 9,600.00 3.00 3.00 100.00

沧州三期原料生产项目 - 9,597.00 9,597.00 100.00

高端智能注射剂车间建设项目 12,100.00 5,392.91 5,392.91 100.00

新产品研发项目 - 5,913.18 2,385.27 40.34

研发中心建设项目 8,700.00 1,177.05 1,177.05 100.00

营销网络建设项目 4,600.00 1,575.04 1,575.04 100.00

补充流动资金 15,000.00 13,922.45 13,922.45 100.00

合计 50,000.00 37,580.63 34,052.72 -

二、结项募投项目募集资金使用及节余情况

截至目前，“新产品研发项目”已结项。截至 2026 年 4 月 27 日，上述项目
募集资金专户结余金额 3,652.72 万元（包含现金管理取得的理财收益、活期利息收入、手续费等，具体结余金额以资金转出当日银行结算余额为准）。

为提高募集资金使用效率，维护全体股东特别是中小股东的利益，结合公司的战略发展目标，公司董事会拟将上述项目募集资金专户结余金额 3,652.72 万元
（该结余金额为截至 2026 年 4 月 27 日募集资金专户的账户余额，包含现金管理
取得的理财收益、活期利息收入、手续费等，具体结余金额以资金转出当日银行结算余额为准）用于“陆芝葆中药提取、中成药及配套工程项目”的资本性支出，即变更部分募集资金用途、实施主体和实施地点。

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