公告日期：2021-07-07

万联证券股份有限公司

关于

西安宝德自动化股份有限公司

详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

财务顾问

（广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层）
二〇二一年七月

声 明

本部分所述的词语或简称与本财务顾问核查意见“释义”部分所定义的词语或简称具有相同的涵义。

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《格式准则第15 号》及《格式准则第 16 号》等法律法规和规范性文件的规定，本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范、本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人及其一致行动人出具的详式权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。
为此，本财务顾问作出以下声明：

1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人及其一致行动人披露的详式权益变动报告书进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人及其一致行动人披露的文件内容不存在实质性差异；

2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的规定，有充分理由确信信息披露义务人及其一致行动人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

3、本财务顾问所依据的有关资料由信息披露义务人及其一致行动人提供。信息披露义务人及其一致行动人已经承诺所提供的相关文件、资料的复印件与原件完全一致；所提供的相关文件、资料的原件是真实、合法、有效的；所提供的相关文件、资料的原件均是具有合法授权或权限机构或人士签发或签署的；作出的说明、陈述以及签署文件资料所记载的内容及包含的信息均是真实、准确及完整的，不存在虚假陈述及记载、不存在误导性陈述及记载、不存在重大遗漏；
4、本财务顾问出具的有关本次权益变动事项的财务顾问核查意见已提交本财务顾问公司内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；

5、本财务顾问在与信息披露义务人及其一致行动人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕
交易、操纵市场和证券欺诈行为；

6、本财务顾问与信息披露义务人及其一致行动人就权益变动后的持续督导事宜，双方已签署财务顾问协议，约定了财务顾问的持续督导义务；

7、本财务顾问特别提醒投资者注意，本核查意见不构成对本次权益变动相关各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；

8、本财务顾问特别提醒投资者认真阅读《西安宝德自动化股份有限公司详式权益变动报告书》以及相关的上市公司公告全文和备查文件。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 3
释 义...... 4
财务顾问意见...... 6
一、对信息披露义务人及其一致行动人本次详式益变动报告书所披露内容的

核查 ...... 6

二、对信息披露义务人及其一致行动人相关情况的核查 ...... 6

三、对本次权益变动目的及决策程序的核查 ...... 29

四、对本次权益变动方式的核查 ...... 30

五、对信息义务披露人及其一致行动人资金来源的核查 ...... 34

六、对信息义务披露人及其一致行动人后续计划的核查 ...... 34

七、对本次权益变动对上市公司的影响的核查 ...... 37

八、对与上市公司之间的重大交易的核查 ...... 39

九、对前 6 个月买卖上市股份的情况的核查 ...... 40

十、对其他重大事项的核查 ...... 40
十一、财务顾问关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中

聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见 ...... 41

十二、财务顾问结论意见 ...... 41

释 义

在本财务顾问核查意见中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

本核查意见 指 《万联证券股份有限公司关于西安宝德自动化股份有限公
司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》

本财务顾问、万联证券 指 万联证券股份有……
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