公告日期：2025-10-22

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“委托理财”是指在国家政策允许及有效控制投资风险的情况下，公司及下属公司（指公司的全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对
公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第三条 公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。公司从事委托理财应遵守如下规定：

（一） 委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金；

（二） 委托理财的标的为结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品、及流动性好的低风险理财产品；

（三） 公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等；

（四） 委托理财产品的投资期限不得超过十二个月；

（五） 选择资信状况及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；

（六） 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批权限、决策程序、实施与监控及风险控制、信息披露等要求执行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。

第四条 本制度适用于公司及下属公司的委托理财行为。公司下属公司拟进行委托理财的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行委托理财。

第二章 委托理财的审批权限

第五条 公司使用自有资金进行委托理财，应当在董事会或股东会审议批准的理财额度内、审批同意的委托理财范围内进行委托理财。在董事会或股东会决议有效期限内，委托理财金额不得超过董事会或股东会审议批准的理财额度。
（一）公司委托理财达到下列标准之一的，应当在董事会审议通过后，提交股东会审议：

1、委托理财金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以；

2、委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

3、委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

4、委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

5、公司向关联方委托理财金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上；

（二）未达到上述第（一）项标准的委托理财，经董事会审议通过。

公司总经理在上述董事会或股东会审议批准的理财额度内，负责委托理财事项的具体实施，审批和决定各单笔委托理财事项。国家有关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所的相关规则以及《公司章程》另有规定的，按照规定执行。

第六条 公司向非关联方连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额，适用本制度第五条规定。公司向关联方委托理财的，应当以发生额作为计算标准，并连续十二个月内累计计算，适用本制度第五条规定。已经按照本制度第五条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第三章 信息披露

第七条 公司根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所监管规则、《公司章程》及信息披露制度等相关规定，对公司委托理财进行披露。

公司披露的委托理财事项应至少包含以下内容：

（一）委托理财情况概述，包括目的、金额、方式、期限等；

（二）委托理财的资金来源；

（三）需履行审批程序的说明；

（四）委托理财对公司的影响；

（五）委托理财及风险控制措施；

（六）监管部门要求披露的其他必要信息。

第八条 公司进行的委托理财发生以下情形之一的，应……
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