公告日期：2026-03-27

招商证券股份有限公司关于湖北鼎龙控股股份有限公司
2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对鼎龙股份 2025 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下：

一、内部控制评价工作的总体情况

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位均为公司的上下游公司，资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%,主要单位包括：湖北三宝新材料有限公司、武汉柔显科技股份有限公司、柔显（仙桃）光电半导体材料有限公司、武汉鼎泽新材料技术有限公司、鼎泽（仙桃）新材料技术有限公司、湖北鼎龙新材料有限公司、湖北鼎汇微电子材料有限公司、
湖北鼎龙汇盛新材料有限公司、武汉奥特赛德科技有限公司、成都时代立夫科技有限公司、鼎龙（宁波）新材料有限公司、鼎龙（潜江）新材料有限公司、湖北芯屏科技有限公司、珠海华达瑞产业园服务有限公司、湖北鼎英材料科技有限公司、湖北鼎龙先进材料创新研究院有限公司、珠海鼎龙新材料有限公司、珠海名图超俊科技有限公司、浙江旗捷投资管理有限公司、杭州旗捷科技股份有限公司、北海绩迅科技股份有限公司、上海承胜科技发展有限公司、北海奕绮盛贸易有限公司、绩迅科技（香港）有限公司、珠海鼎龙汇杰科技有限公司、珠海鼎龙汇通打印科技有限公司、深圳超俊科技有限公司、珠海超俊科技有限公司、珠海名图九鼎科技有限公司、珠海联合天润打印耗材有限公司、珠海华达彩数码科技有限公司、珠海市科力莱科技有限公司、鼎龙（仙桃）新材料有限公司、上海鼎宸半导体材料有限公司、苏州卓英伟诺科技有限公司、湖北鼎龙芯盛科技有限公司、北京鼎之芯科技有限公司、湖北聚慧新材料产业技术研究院有限公司、浙江执一半导体有限公司。纳入评价范围的主要业务包括：化学碳粉、IC 芯片、半导体新材料、半导体器件专用设备、基础化学品、可再生硒鼓及配件、柔性显示系列材料、清洗液系列材料、抛光液系列材料、3D 产品打印服务业务、可再生墨盒及配件、打印墨盒及配件等。重点关注的高风险领域主要包括物资及设备采购业务风险、销售业务风险、资产类项目管理风险、资金管理风险、项目投资风险等。
（二）纳入评价范围的主要事项

1、组织架构

根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，形成了以股东会、董事会及公司管理层为主体结构的决策与经营管理体系，制定了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度并不断完善。2025 年公司组织结构如下:

股东会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审议公司年度财务决算方案、利润分配方案等重大事项，确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位并能充分行使相应的权利。

董事会是公司的决策机构，向股东会负责，依法行使公司的经营决策权。

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会以及提名委员会四个专门委员会，各专门委员会成员中均有独立董事。此外，公司设置审计部门并配备专职审计人员，负责企业内部审计工作，制定年度审计计划、定期开展审计工作并向审计委员会报告，对审计委员会负责。

管理层对董事会负责，负责实施股东会、董事会决议事项，主持公司的日常生产经营管理工作。公司建立了与经营模式相适应的组织机构，明确划分了内部机构的职责及相应考核指标，制定了完备的工作制度，形成了一套健全、有效的管理体系。

2、发展战略

公司董事会下设战略委员会，负责制定公司的发展战略，指导公司长期稳健发展。为保证战略委员会……
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